多次收監(jiān)管罰單、災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失的大泰金石基金銷售有限公司（簡稱“大泰金石”）近日被江蘇證監(jiān)局注銷了基金銷售牌照。
據(jù)江蘇證監(jiān)局11月12日發(fā)布的公告內(nèi)容，江蘇證監(jiān)局前期對大泰金石作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，近日，江蘇證監(jiān)局決定注銷大泰金石公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證（即基金銷售牌照）。
大泰金石于2015年8月17日獲得證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。但該公司在拿到基金銷售資格后的6年多時間里已多次被監(jiān)管處罰。
最早的處罰可以追溯到2016年6月3日，大泰金石當(dāng)時接到證監(jiān)會的責(zé)令改正通知，彼時，江蘇證監(jiān)局查到大泰金石在基金宣傳推介材料、產(chǎn)品銷售協(xié)議、內(nèi)部控制方面存在問題，例如，基金宣傳推介材料方面，一是大泰金石“金石寶”等產(chǎn)品在公司官方網(wǎng)站上的宣傳推介材料未向證監(jiān)局報備，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第三十三條的要求。二是部分產(chǎn)品，如“國富健康”基金，在官方網(wǎng)站上的宣傳推介材料中關(guān)于過往業(yè)績的披露不完整，且未特別聲明“過往業(yè)績并不預(yù)示未來表現(xiàn)”，不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條、第三十八條的要求。
2019年1月22日，江蘇證監(jiān)局又檢查出大泰金石五大違規(guī)行為，對大泰金石采取出具警示函并暫停辦理公募基金銷售業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。
2020年9月，大泰金石因公司高級管理人員實際發(fā)生變更，但公司未將變更情況報證監(jiān)局備案，公司取得基金從業(yè)資格的實際在崗人員持續(xù)不足10人，公司已無法確?；痄N售信息管理平臺安全、高效運(yùn)行等問題，再次被證監(jiān)局采取暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)12個月的行政監(jiān)管措施。
9月18日，江蘇證監(jiān)局曾發(fā)布針對大泰金石的行政處罰決定書，其中稱，2015年12月23日，大泰金石與阿里云計算有限公司（下稱“阿里云”）簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務(wù)，大泰金石在阿里云具有唯一認(rèn)證賬號，大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號下的云服務(wù)器。2020年8月5日，因大泰金石欠費(fèi)，上述賬號下阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無法恢復(fù)，公司災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，大泰金石作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，其災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災(zāi)難備份系統(tǒng)的違法情形。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定：對大泰金石處三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。
《證券投資基金法》第一百零七條規(guī)定：律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
此外，《證券投資基金法》第一百四十四條規(guī)定：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
天眼查信息顯示，大泰金石注冊地為南京，注冊資本5000萬元，法定代表人為陳達(dá)偉。經(jīng)過層層股權(quán)穿透，大泰金石的疑似實際控制人是彭希，總股權(quán)比例為85.5%，彭希也是深圳民創(chuàng)控股集團(tuán)有限公司（簡稱“深圳民投”）的實際控制人，深圳民投為中天楊實業(yè)（北京）有限公司控股，中信國安城市運(yùn)營科技（北京）有限公司參股的國資控股企業(yè)。此外，大泰金石設(shè)計的法律訴訟共有6起，包括法定代表人陳達(dá)偉與大泰金石的民事訴訟，案由為請求變更公司登記糾紛，在7月19日和10月13日進(jìn)行了兩次開庭。
另一方面，7月，因未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規(guī)定的期限公示年度報告，大泰金石已被南京市市場監(jiān)督管理局列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄。
其實，基金公司也早已聞風(fēng)而動，2020年就有包括申萬菱信、太平基金、建信基金、泰達(dá)宏利在內(nèi)的等多家基金公司終止與大泰金石合作。中加基金、泰信基金、上銀基金、西部利得基金等也在今年發(fā)布公告終止大泰金石的合作關(guān)系。
據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站信息，目前國內(nèi)有116家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。而在三季度末，股票+混合公募基金保有規(guī)模排名前100名的榜單中，共有16家獨(dú)立基金代銷機(jī)構(gòu)，并且?guī)缀醵际浅闪⒍嗄甑?ldquo;老牌”機(jī)構(gòu)。而在這16家之外，數(shù)量多達(dá)100家的中小機(jī)構(gòu)，其市場份額極為有限。（記者：葛佳 來源：澎湃新聞）
