11月15日,中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站顯示,中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局日前對新時代證券股份有限公司(以下簡稱“新時代證券”)發(fā)出行政處罰書。處罰書顯示,新時代證券存在以下違法事實:擔任獨立財務顧問的情況;未勤勉盡責,出具的文件存在虛假記載。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定,重慶證監(jiān)局責令新時代證券股份有限公司改正,沒收財務顧問業(yè)務收入500萬元,并處以1500萬元罰款;同時對有關項目簽字財務顧問主辦人徐某和張某某給予警告,并分別處以10萬元罰款。(記者:張利靜 來源:中證網(wǎng))
ST北文(000802)11月2日晚公告,11月2日,公司收到北京證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。ST北文涉嫌信息披露違法一案,已由北京證監(jiān)局調(diào)查完畢。對北京文化給予警告并處以60萬元罰款,同時對時任北京文化副董事長婁曉曦采取3年證券市場禁入措施。 財務造假領罰單 回溯前情,ST北文于2020年12月31日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》,因公司涉嫌信息...

