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兩行為違法 新時代證券被監(jiān)管處罰

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  11月15日,中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站顯示,中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局日前對新時代證券股份有限公司(以下簡稱“新時代證券”)發(fā)出行政處罰書。處罰書顯示,新時代證券存在以下違法事實:擔任獨立財務顧問的情況;未勤勉盡責,出具的文件存在虛假記載。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定,重慶證監(jiān)局責令新時代證券股份有限公司改正,沒收財務顧問業(yè)務收入500萬元,并處以1500萬元罰款;同時對有關項目簽字財務顧問主辦人徐某和張某某給予警告,并分別處以10萬元罰款。(記者:張利靜 來源:中證網(wǎng)

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