2023年最后一個(gè)交易日的尾盤，興業(yè)銀行驚現(xiàn)大手筆暴拉漲停。隨后監(jiān)管層面立即出手，對(duì)背后的操盤手福建省港口集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱福建港口集團(tuán)）作出了處罰。
福建港口集團(tuán)操盤興業(yè)銀行漲停，除投資盈利之外，是否還另有“算盤”？
福建港口集團(tuán)操盤漲停
據(jù)2024年1月6日上交所的通報(bào)顯示，2023年12月29日收盤集合競價(jià)階段，福建港口集團(tuán)名下證券賬戶在交易興業(yè)銀行過程中，以明顯偏離股票最新成交價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)成交，成交金額達(dá)2.157億元，構(gòu)成收盤集合競價(jià)階段拉抬股價(jià)的異常交易行為。
當(dāng)日，福建港口集團(tuán)名下證券賬戶以漲停價(jià)申報(bào)買入該股31筆，共1813.51萬股，成交1330.67萬股，成交量占收盤集合競價(jià)期間該股總成交量的99.99%，拉抬股價(jià)幅度達(dá)9.70%。
上交所認(rèn)為，上述交易行為以明顯偏離股票最新成交價(jià)的價(jià)格，大筆、連續(xù)、密集申報(bào)成交，構(gòu)成異常交易行為，違反了相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂市場正常交易秩序。
對(duì)此，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定，對(duì)福建港口集團(tuán)予以公開譴責(zé)，并對(duì)福建港口集團(tuán)及其實(shí)際控制的四家子公司名下證券賬戶實(shí)施限制交易6個(gè)月的紀(jì)律處分，即自2024年1月8日至2024年7月7日不得買入和賣出在上交所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的全部證券。
與興業(yè)銀行關(guān)系密切
福建港口集團(tuán)與興業(yè)銀行之間其實(shí)還算得上是“沾親帶故”。
公開資料顯示，福建港口集團(tuán)成立于2020年8月，是福建省屬重要骨干企業(yè)，位列2023年中國企業(yè)500強(qiáng)第345位，主要業(yè)務(wù)有港口碼頭基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營、臨港園區(qū)開發(fā)與運(yùn)營；道路運(yùn)輸、水上運(yùn)輸?shù)扰c交通運(yùn)輸相關(guān)的配套服務(wù)；現(xiàn)代物流及商業(yè)貿(mào)易等。實(shí)際控制人為福建省國資委。
據(jù)興業(yè)銀行三季報(bào)顯示，截至今年9月末，福建省財(cái)政廳與其全額出資設(shè)立的福建省金融投資有限責(zé)任公司合并持有的興業(yè)銀行的股份占總股本的 19.09%，為該行合并持股第一大股東。此外，福建省國資委旗下的福建省投資開發(fā)集團(tuán)有限責(zé)任公司持股比例約為2.87%，是興業(yè)銀行第七大股東。
在此關(guān)系基礎(chǔ)上，福建港口集團(tuán)與興業(yè)銀行構(gòu)成多項(xiàng)合作，關(guān)系密切。
12月10日，興業(yè)銀行公告稱，2022年8月1日至2023年11月30日期間，福建港口集團(tuán)及其子公司基于對(duì)該行未來發(fā)展的信心，以集中競價(jià)交易方式累計(jì)增持該行5.59億股，合計(jì)持股比例由0.11%升至2.8%。按照此持股比例來看，福建港口集團(tuán)及其子公司實(shí)際上已經(jīng)成為了興業(yè)銀行的十大股東之一。
與此同時(shí)，福建港口集團(tuán)也得到了興業(yè)銀行的高額授信額度。
2023年6月30日，在興業(yè)銀行第十屆董事會(huì)第十七次會(huì)議上，其董事會(huì)審議通過了《關(guān)于給予福建省港口集團(tuán)有限責(zé)任公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，同意給予福建港口集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易額度441億元，其中：授信類關(guān)聯(lián)交易額度291億元；非授信類關(guān)聯(lián)交易額度150億元，有效期3年。截至2023年6月末，福建港口集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)在興業(yè)銀行的授信余額為71.26億元。
操盤疑為年底“沖業(yè)績”
福建港口集團(tuán)為何要選擇在年末最后一個(gè)交易日大手筆操盤興業(yè)銀行？
據(jù)中誠信國際《2023年度福建省港口集團(tuán)有限責(zé)任公司信用評(píng)級(jí)報(bào)告》披露，截至2023年三季度末，福建港口集團(tuán)凈利潤為8.1億元。
在2023年第三季度的最后一個(gè)交易日9月28日，興業(yè)銀行以16.29元/股的價(jià)格收盤。
而興業(yè)銀行在2023年12月29日當(dāng)天漲停前的交易時(shí)間里，其股價(jià)一直徘徊在14.75元/股附近。
從賬面上來看，截至2023年11月30日，福建港口集團(tuán)持股興業(yè)銀行2.8%，約為5.59億股。
如果在2023年12月29日，福建港口集團(tuán)沒有對(duì)興業(yè)銀行操盤，以福建港口集團(tuán)的持股以及當(dāng)日興業(yè)銀行14.75元/股的價(jià)格粗略計(jì)算，整個(gè)2023年，福建港口集團(tuán)投資在興業(yè)銀行股票上的賬面虧損將超過8.6億元。
不操盤，那么福建港口集團(tuán)的前三季度利潤將被全部抹平。
而通過此次操盤暴力拉升，福建港口集團(tuán)成功保住了大額凈利潤。
更加值得一提的是，年度利潤對(duì)福建港口集團(tuán)來說至關(guān)重要。因?yàn)檫@對(duì)福建港口集團(tuán)的經(jīng)營穩(wěn)定性、盈利能力、償債能力等產(chǎn)生極其重要的影響，并且也會(huì)直接影響到福建港口集團(tuán)的信用評(píng)級(jí)。
2022年，福建港口集團(tuán)債務(wù)規(guī)模大幅上升，中誠信國際指出，短期借款增加較多及公司長期借款和應(yīng)付債券較多轉(zhuǎn)至一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債，使公司長期債務(wù)占比下降。對(duì)債務(wù)本息的覆蓋能力有所下降，非受限貨幣資金對(duì)短期債務(wù)的覆蓋能力較弱。
總體來看，福建省港口集團(tuán)財(cái)務(wù)杠桿水平較高，具有一定債務(wù)集中到期壓力。
但中誠信國際認(rèn)為，其可憑借其較好的內(nèi)部流動(dòng)性、多重外部融資渠道及較強(qiáng)的外部融資能力實(shí)現(xiàn)到期債務(wù)續(xù)接，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為中等。
不過，作為最重要且常見的融資渠道，企業(yè)債對(duì)企業(yè)的信用評(píng)級(jí)要求極高。如若評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)下調(diào)信用評(píng)級(jí)，那么企業(yè)發(fā)債成本將陡然上升。
顯然，在交易所的處罰與企業(yè)利益面前，福建港口集團(tuán)選擇了后者。
（來源：瀟湘晨報(bào)）
