臺(tái)灣兆豐金控旗下兆豐國(guó)際商業(yè)銀行18日發(fā)布新聞稿稱，由于美國(guó)紐約分行、芝加哥分行及硅谷分行在防制洗錢制度等未達(dá)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)，日前被美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)(FED)罰款2900萬(wàn)美元。
兆豐銀行還被要求提交改善計(jì)劃，并委任獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)就紐約分行2015年1至6月間的美元清算交易進(jìn)行檢視及回溯調(diào)查。
這是2016年兆豐銀行紐約分行因防制洗錢制度等缺失遭紐約州金融服務(wù)署(NYDFS)罰款1.8億美元后，該銀行再度遭美方罰款。
綜合中央社、聯(lián)合新聞網(wǎng)等臺(tái)媒報(bào)道，兆豐金控總經(jīng)理?xiàng)钬N彥18日表示，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)及地方監(jiān)理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)銀行同一時(shí)期的缺失分別進(jìn)行處分，兆豐銀行此次遭罰并非紐約分行事件后出現(xiàn)新的缺失。
據(jù)悉，2016年兆豐銀行紐約分行遭罰后，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行(FRB)同年也對(duì)兆豐銀行在美國(guó)的4家分行進(jìn)行金融檢查。
兆豐銀行18日稱，2016年受罰以來(lái)，已投入超過(guò)10億元新臺(tái)幣進(jìn)行改善，包括改組董事會(huì)、全面檢討防制洗錢制度等，但難以在短期內(nèi)完成。對(duì)此次再度遭罰引發(fā)社會(huì)關(guān)注深感抱歉，將持續(xù)執(zhí)行改善計(jì)劃。
得知兆豐銀行被罰后，臺(tái)灣“金融監(jiān)督管理委員會(huì)”發(fā)布新聞稿稱，美方此次給予兆豐銀行改善期限為今年第一季度，如有必要，“金管會(huì)”將對(duì)兆豐銀行在美國(guó)相關(guān)分行的改善情形再進(jìn)行金融檢查，并依檢查結(jié)果處理。
據(jù)悉，兆豐銀行紐約分行2016年遭美方處罰后，臺(tái)“金管會(huì)”于同年對(duì)兆豐銀行開罰1000萬(wàn)元新臺(tái)幣，并要求解除總經(jīng)理等多人職務(wù)。
