2024年，受IPO及再融資階段性收緊影響，證券行業(yè)投行業(yè)務(wù)收入整體呈下滑趨勢(shì)。華林證券日前披露年報(bào)顯示，2024年投行業(yè)務(wù)下滑嚴(yán)重，實(shí)現(xiàn)收入約1681.64萬元，同比下降超八成。今年4月，華林證券還因投行業(yè)務(wù)存在個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分等違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施。華林證券表示，未來將積極推進(jìn)傳統(tǒng)投行業(yè)務(wù)向并購(gòu)重組等財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型。

　　財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2024年，華林證券共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入14.35億元，同比增長(zhǎng)41.35%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)3.53億元，同比大幅增長(zhǎng)1014.54%。不過，其2024年投行業(yè)務(wù)收入僅為約1681.64萬元，相比2023年的1.04億元下降83.77%。投行業(yè)務(wù)收入占比也從2023年的10.21%下降到2024年的1.17%。

　　值得注意的是，4月初，華林證券公告稱，近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施的決定》（簡(jiǎn)稱《決定》），因投行業(yè)務(wù)存在個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)等多項(xiàng)違規(guī)，公司及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾、時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理葛其明被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。與以往單一業(yè)務(wù)違規(guī)不同，此次通過對(duì)投行業(yè)務(wù)全鏈條進(jìn)行穿透式監(jiān)管，揭示出華林證券從項(xiàng)目篩選到執(zhí)行的系統(tǒng)性漏洞。

　　證監(jiān)會(huì)要求，華林證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，　切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向西藏證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

　　華林證券也表示，公司在收到《決定》后高度重視，將深刻吸取教訓(xùn)，深入查找問題并整改到位，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。同時(shí)，公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、工作流程和執(zhí)業(yè)規(guī)范，切實(shí)提升公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，防止類似情況再次發(fā)生，維護(hù)廣大投資者利益。

　　對(duì)于投行業(yè)務(wù)的未來走向，華林證券表示，將推進(jìn)從傳統(tǒng)投行業(yè)務(wù)向財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型。“報(bào)告期內(nèi)，公司投資銀行部積極實(shí)施業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，從傳統(tǒng)的IPO和再融資向并購(gòu)重組等財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變。2025年，公司投資銀行業(yè)務(wù)將進(jìn)入關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期。”華林證券年報(bào)稱。（來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）