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未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù) 交行一分行被罰

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 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月26日訊 昨日,央行攀枝花中支公布的政處罰信息公示表顯示,因未按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》有關(guān)規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù),交通銀行股份有限公司攀枝花分行被罰款20萬(wàn)元,2名責(zé)任人被罰2萬(wàn)元,合計(jì)22萬(wàn)元。

  據(jù)悉,今年以來(lái),交通銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)被央行處罰已非首次。

  3月份,交通銀行寧波分行因違反十二項(xiàng)規(guī)定被央行寧波市中心支行給予警告,并處罰沒(méi)款共計(jì)142.72萬(wàn)元,2名相關(guān)責(zé)任人員處罰款共計(jì)12萬(wàn)元。行政處罰書(shū)顯示,“未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”成為其被罰的原因之一。

  今年7月,央行宣城市中心支行發(fā)布宣銀罰字〔2017〕第2號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示,交通銀行宣城分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)以及未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄被中國(guó)人民銀行宣城市中心支行罰款20萬(wàn)元。

  行政處罰決定書(shū)顯示,2016年1月1日---2017年4月28日,交通銀行股份有限公司宣城分行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的和未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,中國(guó)人民銀行宣城市中心支行根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第(一)、(二)項(xiàng)規(guī)定,對(duì)交通銀行股份有限公司宣城分行處以人民幣20萬(wàn)元罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處以人民幣1萬(wàn)元罰款。

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