近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，自2月28日起施行。 　　據(jù)悉，《辦法》主要內(nèi)容包括明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、加強(qiáng)客戶行為管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程、保護(hù)投資者合法權(quán)益、強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控、嚴(yán)格行政監(jiān)管問責(zé)等六方面內(nèi)容。強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。 　　證監(jiān)會表示，將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司...

    將充分關(guān)注上市證券公司融資的必要性、合理性，把好股票發(fā)行入口關(guān)     本報訊 1月3日，證監(jiān)會對上市證券公司公告實(shí)施再融資進(jìn)行回應(yīng)。     “我們關(guān)注到有關(guān)上市證券公司再融資行為。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會一直倡導(dǎo)證券公司自身必須聚焦主責(zé)主業(yè)，樹牢合規(guī)風(fēng)控意識，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，走資本節(jié)約型、高質(zhì)量發(fā)展的新路，發(fā)揮好資本市場“看門人...

證監(jiān)會12月30日分別就《股票期權(quán)交易管理辦法(征求意見稿)》《期貨市場持倉管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)公開征求意見。 　　其中，《股票期權(quán)交易管理辦法(征求意見稿)》擬明確禁止編造、傳播有關(guān)股票期權(quán)交易的虛假信息或者誤導(dǎo)性信息擾亂市場秩序。擬補(bǔ)充完善證券交易所風(fēng)險管理制度要求，新增調(diào)整交易限額標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)行平倉兩項(xiàng)緊急措施。擬完善...

日前，中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿主持召開黨委會議，傳達(dá)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會議上的重要講話、李克強(qiáng)總理的講話和李強(qiáng)同志的總結(jié)講話，研究部署貫徹落實(shí)措施。 證監(jiān)會黨委深刻認(rèn)識到，這次中央經(jīng)濟(jì)工作會議強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持發(fā)展是黨執(zhí)政興國的第一要務(wù)，把穩(wěn)增長擺在更加突出的位置，各方面政策向穩(wěn)增長聚焦發(fā)力。證監(jiān)會黨委認(rèn)為，伴隨著中央經(jīng)濟(jì)工作會議...

    明確律所可參與制作招股說明書，強(qiáng)化律所內(nèi)部質(zhì)控     本報記者 吳曉璐     12月9日，中國證監(jiān)會、司法部就修訂《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》）公開征求意見。此次《管理辦法》修訂明確律師事務(wù)所可以會同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說明書，刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定，加強(qiáng)對律所風(fēng)控要求等。 ...