“當(dāng)時(shí)我們調(diào)查組的稽查人員曾經(jīng)到一個(gè)別墅里面進(jìn)行調(diào)查，面積大概是一千多平方米，我們進(jìn)去的時(shí)候人都跑了，只剩下一排排的桌椅跟這個(gè)沒有來得及撤走的電腦。”辦案人員介紹道，后來據(jù)了解，在最繁忙的時(shí)候，在這個(gè)別墅里面有一百多臺(tái)電腦，十多個(gè)操盤手同時(shí)進(jìn)行操作。
二是快速籌集巨額資金，配資公司提供一條龍的服務(wù)。北八道集團(tuán)一方面利用公司組織便利，大量使用了公司員工和關(guān)聯(lián)人員賬戶分散資金進(jìn)行市場操縱，人員分工明確，團(tuán)伙作案特征明顯。
另一方面，北八道集團(tuán)還大量使用了配資公司的服務(wù)。本案的配資中介涉及股票賬戶有近百個(gè)，單個(gè)賬戶金額從幾十萬元到幾千萬元不等，規(guī)模很大。
辦案人員透露：“當(dāng)這些配資中介遇到北八道集團(tuán)這樣‘財(cái)大氣粗’的商家以后，配資中介提供的服務(wù)就是更加精準(zhǔn)到位，只要一天時(shí)間，通常北八道集團(tuán)打一個(gè)電話，分分鐘中介就可以把賬戶和資金轉(zhuǎn)到北八道這邊。”
三是涉案賬戶眾多，稽查人員在全國范圍展開徹查。本案當(dāng)中行為人通過中介配資驅(qū)動(dòng)杠桿融資，一方面是快速調(diào)動(dòng)巨額資金，另一方面大量使用表面上看來毫無關(guān)聯(lián)的數(shù)百個(gè)股票賬戶，實(shí)施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶的后面，使得其操縱行為更具隱蔽性。
“我們的調(diào)查人員在兩個(gè)多月時(shí)間里，大概跑了十多個(gè)省市自治區(qū)，調(diào)取了近千個(gè)銀行賬戶，排查了400多個(gè)股票賬戶，來追查這些賬戶的資金來源和去向，最終確定賬戶的歸屬。”證監(jiān)會(huì)稽查人員透露。
經(jīng)查實(shí)，有300多個(gè)股票賬戶是開戶人提供給配資中介，再由中介交給北八道使用的。開戶人獲取了部分利息，但是他們對賬戶的使用情況并不清楚，只當(dāng)作一種所謂的理財(cái)方式。雖然這個(gè)資金來源于五湖四海，但最終操縱股市賺取的違法資金所得，卻落入了北八道安排的員工和關(guān)聯(lián)人員的賬戶上。
四是涉案嫌疑人拒不配合調(diào)查，甚至暴力抗法。中國證券報(bào)記者了解到，在調(diào)查過程當(dāng)中，涉案的北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員采用多種方式拒不配合調(diào)查。調(diào)查人員多次聯(lián)系北八道集團(tuán)實(shí)際控制人林某某，均遭到拒絕。案件的另外一位核心人物北八道集團(tuán)實(shí)際控制人的女兒林某某，在見到稽查人員以后，同樣是拖延調(diào)查、消極應(yīng)對。
辦案人員透露，作為案件涉及的核心人員，公司相關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，紛紛以“老人住院、小孩生病”等各種各樣的理由搪塞、拒絕談話，有些財(cái)務(wù)人員見到稽查人員轉(zhuǎn)身掉頭就跑。
“在財(cái)務(wù)室的檢查過程當(dāng)中，有部分財(cái)務(wù)人員甚至為了搶奪撕毀相關(guān)財(cái)務(wù)資料，和我們調(diào)查人員發(fā)生了激烈的肢體沖突，抓傷我們的調(diào)查人員。”辦案人員說。
五是本案罰沒款金額約56.7億元，開出了證監(jiān)會(huì)有史以來最大罰單。中國證券報(bào)記者了解到，盡管本案的部分核心人員拒絕接受調(diào)查詢問，但是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員幾個(gè)月扎實(shí)細(xì)致的調(diào)查工作，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人使用他人賬戶惡意操縱市場的行為暴露無遺。
目前，案件已經(jīng)經(jīng)過依法審理和告知程序，證監(jiān)會(huì)將開出史上最大罰單，擬對北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約56.7億元，是證監(jiān)會(huì)有史以來查辦的最大一起股市操縱案件。
依法嚴(yán)懲各類市場操縱行為
證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員表示，針對涉嫌操縱次新股的惡性操縱市場行為，去年4月證監(jiān)會(huì)專門部署了2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件，堅(jiān)決查處次新股交易中各類違法不當(dāng)行為，旨在引導(dǎo)上市公司價(jià)格理性回歸，維護(hù)市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
“北八道集團(tuán)市場操縱案件是一起實(shí)體企業(yè)脫實(shí)向虛，濫用杠桿交易，違規(guī)聚集市場資金通過虛假交易誤導(dǎo)和欺騙市場投資者的典型案件。”前述稽查執(zhí)法人員稱，該案涉案金額巨大，造成相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)，涉案當(dāng)事人拒不配合調(diào)查，市場影響惡劣。
該稽查執(zhí)法人員強(qiáng)調(diào)，這一類的操縱市場行為，嚴(yán)重破壞公平交易原則，嚴(yán)重積聚市場風(fēng)險(xiǎn)，影響市場功能發(fā)揮，危害市場平穩(wěn)運(yùn)行，歷來是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。目前通過集中打擊北八道集團(tuán)涉嫌操縱市場為代表的一批重大典型操縱案件，次新股操縱炒作明顯降溫，投機(jī)交易氛圍得到有效遏制，個(gè)股平均換手率大幅下降。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的總體要求，將繼續(xù)保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢，任何時(shí)期、任何領(lǐng)域、任何形式的操縱行為，都不可能逃離監(jiān)管執(zhí)法的視野，必將受到法律的嚴(yán)懲。
“在這里我們也提醒廣大投資者，有效打擊次新股炒作等市場操縱行為離不開理性的市場環(huán)境，廣大投資者切莫盲目跟風(fēng)，切莫出借賬戶給他人使用，警惕成為操縱市場的受害者。”辦案人員說。
此次通氣會(huì)上還披露了一起高某涉嫌操縱精華制藥股票價(jià)格案件。涉案人高某號(hào)稱民間炒股大賽冠軍，在操縱精華制藥股票價(jià)格期間，控制使用了包括傘形信托賬戶、個(gè)人賬戶等在內(nèi)共計(jì)16個(gè)賬戶。賬戶組獲利接近9億元，是證監(jiān)會(huì)查處的，操縱單只股票價(jià)格獲利金額最高的案件。
此前，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)2018年稽查執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域表示，重點(diǎn)查辦嚴(yán)重破壞公平交易原則，影響市場功能發(fā)揮的案件。包括利用重組題材進(jìn)行炒作，利用多層多級(jí)傳遞獲取的內(nèi)幕信息搶先買入或提前避損的案件；多賬戶多點(diǎn)布局、內(nèi)外勾結(jié)、虛實(shí)結(jié)合，趁機(jī)借勢操縱股票價(jià)格的案件。
原文標(biāo)題：56.7億！證監(jiān)會(huì)開出史上最大罰單 嚴(yán)打次新股操縱炒作
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