投資者拒買(mǎi)單

　　發(fā)公開(kāi)信要求高管擔(dān)責(zé)

　　6月14日，股吧《廣大投資者致興業(yè)證券的一封公開(kāi)信》引來(lái)數(shù)百點(diǎn)贊和跟帖。這份公開(kāi)信主要內(nèi)容包括：1、請(qǐng)迅速停牌；2、說(shuō)明事件真相及后續(xù)調(diào)查結(jié)果以及公司應(yīng)對(duì)策略；3、評(píng)估此事件對(duì)公司業(yè)績(jī)?cè)斐傻挠绊懀⒐诒姡?、說(shuō)明配股資金的最新用途；5、要求當(dāng)事人、公司主要領(lǐng)導(dǎo)人，包括董事長(zhǎng)承擔(dān)責(zé)任。

　　投資者認(rèn)為，之所以出現(xiàn)造假事件，興業(yè)證券高層管理人員難辭其咎，“股民不能流血又流淚。如果不懲罰高管，職位照舊、高薪照拿，對(duì)興業(yè)證券的懲罰絲毫不會(huì)影響他們的利益，后果等于完全由股東承擔(dān)。對(duì)這些人，只有經(jīng)濟(jì)懲罰、職務(wù)罷免乃至市場(chǎng)禁入等并用，才是真正維護(hù)市場(chǎng)公平和對(duì)廣大投資者利益的最大保護(hù)”。也有更激進(jìn)的股民呼吁，投資者不要為興業(yè)證券錯(cuò)誤買(mǎi)單，應(yīng)該團(tuán)結(jié)起來(lái)，直接追究法律賠償，進(jìn)入司法程序。

　　對(duì)股民熱議的讓興業(yè)證券資不抵債最終破產(chǎn)，上述券商投行部人士認(rèn)為，可能太重，“興業(yè)證券本身并沒(méi)有造假，但涉嫌幫助他人造假。處罰的輕重主要看監(jiān)管層的魄力和決心。單純?yōu)榱送亓€不至于”。

　　本月早些時(shí)候，央行副行長(zhǎng)張濤在陸家嘴金融論壇表示，對(duì)于經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)失敗的金融機(jī)構(gòu)，要建立有序的處置和退出框架，允許金融機(jī)構(gòu)有序破產(chǎn)。數(shù)據(jù)顯示，興業(yè)證券運(yùn)營(yíng)能力一直低下，67億注冊(cè)資本在上市券商僅次于中信、海通、國(guó)君、華泰等幾家大型券商，然而其營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)不及這些券商一半。

　　此外，興業(yè)證券在回購(gòu)方面的表現(xiàn)也讓投資者頗有微詞。記者注意到，在欣泰電氣公示證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果當(dāng)天，興業(yè)證券同時(shí)發(fā)布一份回購(gòu)公告。這份落款為6月2日的《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于回購(gòu)股份的進(jìn)展公告》與其5月4日、4月6日發(fā)布的回購(gòu)公告，除截止日期分別為5月31日，4月29日、3月31日外，其他內(nèi)容完全一致。即4月份、5月份興業(yè)證券并無(wú)任何新的回購(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司公告回購(gòu)次數(shù)并不代表實(shí)際回購(gòu)次數(shù)，上市公司在每個(gè)月的前三個(gè)交易日公告上個(gè)月回購(gòu)實(shí)施情況，當(dāng)回購(gòu)股份比例達(dá)到總股本的1%時(shí)，公告回購(gòu)實(shí)施情況。公司無(wú)需在每次實(shí)施回購(gòu)時(shí)都進(jìn)行公告。

　　但這份特殊時(shí)間點(diǎn)的公告讓股民產(chǎn)生了誤會(huì)。“我以為是新回購(gòu)。在欣泰電氣的利空下，重復(fù)公告一個(gè)多月前的回購(gòu)信息，很容易給投資者造成實(shí)施回購(gòu)的假象。”興業(yè)證券一位股民抱怨。他還吐槽，此前，興業(yè)證券多次打著回購(gòu)的幌子引誘股民，而在股價(jià)跌至回購(gòu)價(jià)下限后，卻再無(wú)回購(gòu)措施。對(duì)此，其董秘在“上證e互動(dòng)”答復(fù)，請(qǐng)投資者關(guān)注公司公告，及時(shí)掌握回購(gòu)情況。

　　同花順數(shù)據(jù)顯示，6月13日、6月14日、6月15日、6月16日，興業(yè)證券股價(jià)分別下跌5.43%、2.27%、0.14%、0.55%。

　　值得注意的是，去年11月，興業(yè)證券作為主辦券商的新三板公司達(dá)仁資管，因重大資產(chǎn)重組暫停轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)違規(guī)，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)點(diǎn)名其“未勤勉盡責(zé)”。今年2月，興業(yè)證券又因公司融資融券強(qiáng)制平倉(cāng)操作出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致客戶信用賬戶股票的實(shí)際強(qiáng)制平倉(cāng)數(shù)量遠(yuǎn)超過(guò)應(yīng)當(dāng)平倉(cāng)數(shù)量，并且未經(jīng)客戶同意直接在客戶信用賬戶進(jìn)行買(mǎi)回操作，被證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局責(zé)令每三個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查。5月初，新三板股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的4月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)中，有21家主辦券商被扣分，其中興業(yè)證券被減點(diǎn)3分，是被減點(diǎn)最多的券商，也是唯一被扣3分的券商。