四年間，股票買賣交易額超過400萬元、盈利2.3萬元，這一交易“戰(zhàn)績”并不輝煌。對于國泰君安前證券從業(yè)人員宋海龍而言，由于觸及證券從業(yè)人員違法買賣股票的相關(guān)規(guī)定，其還要為這筆盈利付出代價。4月22日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸對宋海龍一案的案情做披露：廣東證監(jiān)局決定沒收宋海龍違法所得，并同時處以5萬元罰款。
根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的廣東證監(jiān)局處罰決定書，當(dāng)事人宋海龍于1983年11月出生，住深圳市南山區(qū);在2011年7月25日至調(diào)查日(2015年9月10日)期間，是任職于國泰君安證券的證券從業(yè)人員。
在宋海龍從業(yè)期間，其利用其本人名下賬戶交易股票金額達(dá)261.78萬元;包括買入成交金額125.07萬元，賣出成交金額136.71萬元。但宋海龍在其自己賬戶的交易卻累積虧損9615.78元。同期，宋海龍還通過其配偶名下賬戶交易股票金額138.45萬元;包括買入成交金額85.47萬元，賣出成交金額52.98萬元。宋海龍通過操作其配偶名下賬戶進行的股票交易，實現(xiàn)盈利3.30萬元。這意味著，其通過兩個賬戶交易股票的總盈利為2.34萬元。
根據(jù)《證券法》第四十三條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
廣東監(jiān)管局表示，宋海龍的上述行為違反了上述規(guī)定，并構(gòu)成《證券法》第199條規(guī)定的違法行為;決定沒收宋海龍違法所得2.34萬元，并處以5萬元罰款。宋海龍罰沒款共計7.34萬元。
