根據(jù)新發(fā)布的規(guī)定，對申請人因違法違規(guī)行為正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查等情形，如果調(diào)查的時間和結(jié)果存在不確定性，可以中止審查其業(yè)務(wù)申請，在調(diào)查結(jié)案和監(jiān)管措施被解除后，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審查。
此類情形包括：申請人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對其行政許可事項影響重大；申請人被證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除等。
據(jù)介紹，對于向證監(jiān)會提出的行政許可申請，原有的試行規(guī)定對申請人得到證監(jiān)會第一次反饋意見后的回復(fù)期限沒有要求，僅是要求第二次反饋意見必須在３０日內(nèi)回復(fù)。
修訂后的規(guī)定采取了折中的方案，由審查部門根據(jù)問題的難易繁簡程度，在反饋時提出期限要求，申請人確有困難的，可以書面提出延期報告，說明理由。
此外，中國證監(jiān)會主席尚福林在近日召開的全國基金行業(yè)聯(lián)席會議上說，基金公司應(yīng)該強(qiáng)化合規(guī)管理，堅決不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易、利益輸送三條底線。
尚福林說，要把大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者作為資本市場改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù)，著力解決影響機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的突出問題，堅持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在首要位置。
證監(jiān)會副主席姚剛提出，要推動基金業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和向均衡發(fā)展的轉(zhuǎn)變，從公募產(chǎn)品為主向公募、私募產(chǎn)品和專戶理財平衡發(fā)展，從國內(nèi)產(chǎn)品為主向兼顧ＱＤＩＩ（合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）等境外產(chǎn)品發(fā)展。
