8月24日，證監(jiān)會(huì)就修訂《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。
《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》將原規(guī)則中“境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接控制)不得超過三分之一”權(quán)益比例的規(guī)定修改為“不得超過49%”。境內(nèi)股東持股比例相應(yīng)修改為“境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于49%”，“內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%”。
此外，《規(guī)則》第二十五條第一款修改為“境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%的限制?！?
《規(guī)則》第二十七條修改為“香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股證券公司的，比照適用本規(guī)則。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”
《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》將證券公司子公司申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的經(jīng)營年限從5年縮短至2年。在此前的規(guī)定中，持續(xù)經(jīng)營5年以上，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他審慎性要求的子公司，包括以證券公司子公司形式設(shè)立的外資參股證券公司可以申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。此次修改將相關(guān)條件調(diào)整為“持續(xù)經(jīng)營兩年以上，信譽(yù)良好，最近兩年無重大違法違規(guī)記錄”等。
《規(guī)定》還要求，證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司適用本規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自控股之日起5年內(nèi)達(dá)到規(guī)定相關(guān)要求。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人此前介紹，《規(guī)定》修改后，外資參股證券公司申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的經(jīng)營年限從5年縮短至2年，其他條件不變。外資參股證券公司經(jīng)營滿足一定年限和相關(guān)條件后，可申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，如一定區(qū)域內(nèi)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。
