近日，新浪財(cái)經(jīng)股民投訴平臺(tái)收到黃先生的投訴，投訴中投證券黃興路營(yíng)業(yè)部擅自開通ETF申購(gòu)、贖回功能，交易系統(tǒng)涉嫌違法融資融券操作。

　　投訴人黃先生稱，該營(yíng)業(yè)部未按相關(guān)規(guī)定操作，擅自開通股票賬戶ETF申購(gòu)、贖回功能，未告知操作規(guī)則，未進(jìn)行ETF申購(gòu)、贖回風(fēng)險(xiǎn)提示，誤導(dǎo)自己按常規(guī)股票規(guī)則進(jìn)行交易；且未按規(guī)定設(shè)置資金凍結(jié)比例，賬戶在凍結(jié)資金不足的情況下，私自提供資金，促成了交易的完成，事后再?gòu)谋救速~戶進(jìn)行扣款，導(dǎo)致個(gè)人賬戶多次出現(xiàn)巨額負(fù)資產(chǎn)，實(shí)際形成普通股票賬戶半天時(shí)間29手操作130多萬元透支虧空事實(shí)。

　　投訴人黃先生指出，此行為涉嫌“融資”和欺詐，中投證券ETF申購(gòu)、 贖回交易系統(tǒng)存在安全隱患，會(huì)對(duì)整個(gè)股票金融市場(chǎng)造成金融風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)金融市場(chǎng)穩(wěn)定構(gòu)成威脅。

　　2015年12月，黃先生將中投證券上海黃興路營(yíng)業(yè)部起訴到上海楊浦區(qū)人民法院。2016年7月29日，上海楊浦法院一審判決：中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司上海楊浦區(qū)黃興路證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償原告黃運(yùn)財(cái)資金損失人民幣85，663元。

　　2016年8月1日，上海證監(jiān)局在進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)查后，查明被上訴人違法違規(guī)操作的事實(shí)，依法依規(guī)對(duì)被上訴人采取了行政監(jiān)管措施。

　　新浪財(cái)經(jīng)就該投訴采訪了中投證券黃興路營(yíng)業(yè)部黃總經(jīng)理，他回應(yīng)稱，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)做了處理，法院也已經(jīng)做出判決，對(duì)相應(yīng)的處罰認(rèn)可，個(gè)人沒有其他要補(bǔ)充的事項(xiàng)。

　　黃先生指出，中投證券的行為違反了證券法的以下條款：

　　第一百五十二條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其任職資格，并責(zé)令公司予以更換。

　　第一百五十三條　證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

　　第二百零五條　證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì) 直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　以下為黃先生投訴原文：