暗訪:
“抽查結(jié)束了你再來(lái)”
在利益驅(qū)使下,部分券商工作人員私自與外部人員勾結(jié),開始尋覓那些“有錢、想一夜暴富、缺乏知識(shí)”的投資者。
為了解事情真相,《國(guó)際金融報(bào)》記者以新開證券賬戶的普通投資者名義,隨機(jī)調(diào)查了上海地區(qū)3家不同規(guī)模證券公司的新三板開戶情況。在偽裝了身份的記者面前,客戶經(jīng)理均表現(xiàn)出異常的熱情。電話中,他們無(wú)一例外表示資格審查可以“順利通過(guò)”。其中一家券商人士發(fā)來(lái)短信稱,證監(jiān)部門正在現(xiàn)場(chǎng)檢查,等結(jié)束后可立即辦理。
記者暗訪時(shí)獲知,部分券商400等號(hào)碼開頭的服務(wù)電話,如果聽到對(duì)方是要辦理新三板業(yè)務(wù),一般會(huì)將客戶信息轉(zhuǎn)給相關(guān)轄區(qū)營(yíng)業(yè)部,然后該部負(fù)責(zé)新三板業(yè)務(wù)的工作人員再去主動(dòng)聯(lián)系客戶。需要說(shuō)明的是,記者首次致電400電話時(shí),并未明確稱自己是否有500萬(wàn)元資金資格,對(duì)方亦未主動(dòng)問起。
在3月末記者暗訪的幾家中,就有一家規(guī)模不大的上市券商上海轄區(qū)營(yíng)業(yè)部人士打來(lái)電話稱,如果不是很著急的話,(清明)節(jié)后他們會(huì)再次來(lái)電話。
幾分鐘后,記者收到該人的手機(jī)短信稱:“先生您好!現(xiàn)在證監(jiān)部門正在公司做現(xiàn)場(chǎng)檢查,等這里結(jié)束后,我們會(huì)主動(dòng)聯(lián)系您。我的名字是XXX,電話是XXX。”對(duì)此短信,記者沒有回復(fù)。
隨后,又有一位該營(yíng)業(yè)部女性工作人員來(lái)電,強(qiáng)調(diào)說(shuō)辦業(yè)務(wù)也可以找她。
結(jié)局:
媒體介入劇情逆轉(zhuǎn)
經(jīng)歷一番周折后,《國(guó)際金融報(bào)》記者與相關(guān)監(jiān)管部門取得聯(lián)系,并依照盧先生提供的書面材料,順藤摸瓜掌握了確鑿證據(jù)。
在今年5月中旬,盧先生告知記者,“嬌嫩小公主”雖然聲稱不是券商的人,但“能量很大”。當(dāng)天早上已經(jīng)幫他找到買家,全部股票以當(dāng)初的買入價(jià)成交,損失全部追回。
但是,像盧先生這樣涉世不深、存在貪念的中小投資者,市場(chǎng)仍不鮮見。如何切實(shí)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性教育,如何有效切斷金融中介機(jī)構(gòu)“黑手”,對(duì)我國(guó)相關(guān)證券監(jiān)管部門而言,仍是一個(gè)沉重的命題。
另外,此前有關(guān)500萬(wàn)元資金門檻“是高還是低”的爭(zhēng)論,在專業(yè)掮客與墊資暴利面前,其實(shí)已無(wú)討論價(jià)值。



