據(jù)江西證監(jiān)局網(wǎng)站12日消息，因營業(yè)部對經(jīng)紀人的合規(guī)管理不到位，江西證監(jiān)局對申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業(yè)部出具警示函。
具體來看，江西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部原經(jīng)紀人黃霞在營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。上述行為反映營業(yè)部對經(jīng)紀人的合規(guī)管理不到位，違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第三條的規(guī)定。
來源：江西證監(jiān)局
按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對申萬宏源證券上述營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。江西證監(jiān)局表示，相關營業(yè)部應健全完善內(nèi)部控制機制，切實加強合規(guī)管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。
與此同時，黃霞也因存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為被出具警示函。
官網(wǎng)顯示，申萬宏源證券有限公司是由新中國第一家股份制證券公司申銀萬國證券股份有限公司，與國內(nèi)資本市場第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。申萬宏源證券有限公司注冊資本535億元，擁有員工近10000名，是國家主權財富基金中國投資有限責任公司的直管企業(yè)。公司共設有41家證券分公司和5家期貨分公司、308家證券營業(yè)部和21個期貨營業(yè)網(wǎng)點，在香港設有子公司，并設有倫敦、東京、新加坡、首爾等海外分支機構。(來源：中新經(jīng)緯APP)
