外匯局網(wǎng)站近日披露一則罰單顯示，匯豐銀行(中國(guó))有限公司深圳分行被沒(méi)收違法所得13.35萬(wàn)元人民幣，罰款844.65萬(wàn)元人民幣。
外匯局網(wǎng)站截圖
罰單顯示，匯豐銀行深圳分行違法事實(shí)包括，未按規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付行為；違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為；未按規(guī)定辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付行為；擅自提供對(duì)外擔(dān)保行為。
對(duì)此，國(guó)家外匯管理局深圳市分局對(duì)該行責(zé)令改正，警告，沒(méi)收違法所得13.35萬(wàn)元人民幣，罰款844.65萬(wàn)元人民幣。同時(shí)，對(duì)時(shí)任財(cái)富管理及個(gè)人銀行業(yè)務(wù)區(qū)域總經(jīng)理王某某警告，罰款5萬(wàn)元、時(shí)任副行長(zhǎng)陳某某警告，罰款5萬(wàn)元人民幣。(來(lái)源：中新經(jīng)緯APP)
12月13日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新的處罰公告顯示，廣發(fā)銀行宜昌分行因貸款管理不到位，被罰20萬(wàn)元。責(zé)任人袁園被警告。 行政處罰依據(jù)如下： 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法...
近日，外匯局網(wǎng)站顯示，匯豐銀行(中國(guó))有限公司深圳分行因未按規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付行為；違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為；未按規(guī)定辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付行為；擅自提供對(duì)外擔(dān)保行為，被國(guó)家外匯管理局深圳市分局責(zé)令改正，警告，沒(méi)收違法所得13.35萬(wàn)元,罰款844.65萬(wàn)元。同時(shí)，對(duì)時(shí)任財(cái)富管理及個(gè)人銀行業(yè)務(wù)區(qū)域總經(jīng)理王某某警告，罰款5萬(wàn)元、時(shí)任副行長(zhǎng)陳某某警告，罰...
12月13日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的處罰信息公開(kāi)表顯示，吉林銀行白山分行近日被罰款55萬(wàn)元，2名責(zé)任人被罰。 據(jù)悉，吉林銀行股份有限公司白山分行存在貸款貸后管理不到位、重組貸款管理不到位、貸款五級(jí)分類(lèi)不準(zhǔn)確的違法違規(guī)事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)白山監(jiān)管分局決定對(duì)其作出罰款55萬(wàn)元的行政處...
國(guó)家外匯管理局深圳市分局近日公布的行政處罰決定書(shū)（深外管檢〔2022〕30號(hào)）顯示，匯豐銀行（中國(guó)）有限公司深圳分行存在未按規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付行為；違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù)行為；未按規(guī)定辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付行為；擅自提供對(duì)外擔(dān)保行為。 國(guó)家外匯管理局深圳市分局依...
近日，因違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定，上海大眾融資租賃有限公司（下稱(chēng)“大眾融租”）被人民銀行上海分行罰款27.5萬(wàn)元，時(shí)任總經(jīng)理李偉濤被罰5.5萬(wàn)元。 ?。ń貓D自人民銀行上海總部網(wǎng)站） 公開(kāi)資料顯示，大眾融租成立于2014年9月，是一家中外合資融資租賃公司，注冊(cè)資本為5億元，控股股東為上海大眾公用事業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（下稱(chēng)“大眾公...
