12月1日晚，九鼎投資披露了一則行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)。
九鼎投資及旗下九泰基金實(shí)控人吳剛因干預(yù)公募基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被處100萬(wàn)元的罰款，并被采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。
與此同時(shí)，由于九泰基金曾通過(guò)九泰久利基金參與上市公司保底定增，證監(jiān)會(huì)責(zé)令九泰基金改正，并處100萬(wàn)元的罰款，九泰基金原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理也被給予相應(yīng)行政處罰。
上市公司九鼎投資發(fā)布處罰公告
涉及旗下參股公募
12月1日晚，九鼎投資披露《關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)的公告》。
來(lái)源：公司公告
吳剛系九泰基金實(shí)際控制人，其通過(guò)干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利基金買(mǎi)入“三維絲”，并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序。
告知書(shū)顯示，對(duì)吳剛處100萬(wàn)元的罰款，同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
此外，九泰基金曾通過(guò)九泰久利基金參與上市公司保底定增的行為。
證監(jiān)會(huì)責(zé)令九泰基金改正并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)(原九泰基金董事長(zhǎng))給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠(原九泰基金總經(jīng)理)給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元的罰款。對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯(原九泰基金副總經(jīng)理)給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬(wàn)元的罰款。
公募基金保底定增細(xì)節(jié)曝光
九泰久利成立于2016年11月7日，成立規(guī)模30.04億元。該產(chǎn)品共214個(gè)客戶(hù)，其中，單一機(jī)構(gòu)客戶(hù)中信金融投資集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)金額30億元，其余213戶(hù)個(gè)人客戶(hù)共計(jì)認(rèn)購(gòu)448.92萬(wàn)元。
2017年，吳強(qiáng)先后以個(gè)人名義與五家上市公司的實(shí)控人或股東簽署了涉及保底的協(xié)議，并告知盧偉忠通過(guò)九泰久利認(rèn)購(gòu)參與。2018年10月，實(shí)控人吳剛指示啟動(dòng)九泰久利清算程序，于2019年9月完成該產(chǎn)品的清算事宜。所涉及保底事項(xiàng)的補(bǔ)償款全部匯入九州證券銀行賬戶(hù)。
九泰基金回應(yīng)
九泰基金就此事向中國(guó)證券報(bào)記者做出回應(yīng)。
九泰基金表示，2021年，公司已就該事項(xiàng)收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，包括暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對(duì)有關(guān)高管人員采取了警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等。吳強(qiáng)先生自2020年2月7日起不再擔(dān)任九泰基金董事長(zhǎng)，盧偉忠先生自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，吳祖堯先生自2021年11月24日起不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理。
公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，對(duì)各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門(mén)溝通，積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。九泰基金未來(lái)將繼續(xù)堅(jiān)持深度研究，夯實(shí)權(quán)益、量化、定增業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力，細(xì)化投研一體化，腳踏實(shí)地，鍛造核心競(jìng)爭(zhēng)力，竭力為客戶(hù)提供高效的資管服務(wù)。（來(lái)源： 中國(guó)證券報(bào)）
