上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會2022年第86次審議會議于昨日下午召開。審議結果顯示，上海榮盛生物藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“榮盛生物”）首發(fā)被暫緩審議。
榮盛生物本次發(fā)行的保薦機構為安信證券股份有限公司，保薦代表人為付有開、李澤業(yè)。
榮盛生物是從事疫苗及體外診斷試劑的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的高新技術企業(yè)，產(chǎn)品主要用于傳染病的預防及診斷。
截至招股說明書簽署日，朱紹榮直接持有公司股份6,170.85萬股，持股比例為80.66%，是公司控股股東。此外，朱紹榮還擔任裕瑞勵執(zhí)行事務合伙人，通過裕瑞勵間接控制公司3.39%的股份；朱紹榮合計控制公司84.05%的股份。最近兩年內(nèi)，朱紹榮擔任公司執(zhí)行董事、董事長，對公司經(jīng)營、決策等擁有重大影響。綜上，朱紹榮為公司控股股東、實際控制人。
截至招股說明書簽署日，朱紹榮配偶徐蓮芳通過持有裕瑞勵52.67%的合伙份額間接持有公司1.78%的股份；朱紹榮女兒朱亦楓、妹妹朱紹英、朱紹美及配偶的兄長徐順清通過合計持有裕益盛21.80%的合伙份額間接持有公司0.62%的股份；徐蓮芳、朱亦楓在公司分別擔任董事長助理、采購員。朱紹榮上述親屬持有公司股份均未超過5%，且未在公司擔任董事、高級管理人員等職務，對公司經(jīng)營決策不產(chǎn)生重大影響，不構成共同實際控制人；上述親屬與朱紹榮屬于法定的一致行動關系，為控股股東、實際控制人朱紹榮的一致行動人。
榮盛生物本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，擬發(fā)行股票數(shù)量不超過2,550.00萬股，占公司發(fā)行后總股本的比例不低于25%，不涉及原股東公開發(fā)售股份的情形。公司擬募集資金125,000.00萬元，用于Vero細胞人用狂犬病疫苗、MRC-5細胞人用狂犬病疫苗、流感病毒裂解疫苗、肺炎疫苗研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目，存量工業(yè)用地改擴建項目，在研產(chǎn)品研發(fā)項目，補充流動資金。
上市委現(xiàn)場問詢問題
1.請發(fā)行人代表說明：（1）與人用狂犬病疫苗相關的募集資金投資項目的目標產(chǎn)能是否設置合理；（2）發(fā)行人為消化即將建成的年產(chǎn)1,000萬人份水痘減毒活疫苗產(chǎn)能所面臨的風險及應對措施；（3）在水痘疫苗銷售大幅增長的背景下，增加水痘疫苗產(chǎn)能的在建工程貫穿整個報告期仍未完成的原因；（4）“G樓狂犬疫苗生產(chǎn)車間改造項目”在較長期間內(nèi)并無新增支出卻未結轉固定資產(chǎn)的原因，與狂犬疫苗相關的研發(fā)與市場開拓是否面臨重大不確定性；（5）發(fā)行人是否存在通過延緩申請GMP驗證、推遲結轉固定資產(chǎn)以延緩計提折舊、改善盈利表現(xiàn)的情形，發(fā)行人是否可能因包括募集資金項目在內(nèi)的擴產(chǎn)項目陸續(xù)投產(chǎn)并計提折舊而面臨盈虧逆轉的風險。請保薦代表人發(fā)表明確意見。
2.請發(fā)行人代表：（1）說明發(fā)行人在報告期內(nèi)多個期末月份水痘疫苗銷售大幅增長、隨后月份銷售迅速回落的原因及合理性；（2）結合各期末月份銷售劇增對報告期業(yè)績的影響，說明發(fā)行人是否存在于各期末突擊確認銷售以滿足上市條件的情形。請保薦代表人發(fā)表明確意見。
3.請發(fā)行人代表：（1）說明報告期內(nèi)主要推廣服務商是否存在受同一控制卻分別列示的情形；（2）說明推廣服務費用的結算規(guī)則，與推廣服務業(yè)績、相關客戶回款是否直接掛鉤，發(fā)行人在各期末月份銷售劇增是否與各主要推廣服務商的推廣活動直接相關，發(fā)行人是否對該等主要推廣服務商構成重大依賴，發(fā)行人是否與主要推廣服務商、終端客戶存在未經(jīng)披露的利益輸送情形；（3）結合客戶分布、各地受疫情影響下實施推廣活動的可操作性，分析報告期推廣活動頻次的合理性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。
需進一步落實事項
1.請發(fā)行人：（1）說明發(fā)行人在報告期內(nèi)多個期末月份水痘疫苗銷售大幅增長、隨后月份銷售迅速回落的原因及合理性；（2）結合各期末月份銷售劇增對報告期業(yè)績的影響，說明發(fā)行人是否存在于各期末突擊確認銷售以滿足上市條件的情形。請保薦人發(fā)表明確核查意見。
2.請發(fā)行人：（1）說明報告期內(nèi)主要推廣服務商是否存在受同一控制卻分別列示的情形；（2）說明推廣服務費用與推廣服務業(yè)績、相關客戶回款是否直接掛鉤，發(fā)行人在各期末月份銷售劇增是否與各主要推廣服務商的推廣活動直接相關，發(fā)行人是否對該等主要推廣服務商構成重大依賴，發(fā)行人是否與主要推廣服務商、終端客戶存在未經(jīng)披露的利益輸送情形；（3）結合客戶分布、各地受疫情影響下實施推廣活動的可操作性，分析報告期推廣活動頻次的合理性。請保薦人發(fā)表明確核查意見。（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
