證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918.SH）存在以下問題：一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制現(xiàn)場核查規(guī)定》等業(yè)務(wù)制度不夠細(xì)化、在個(gè)別債券項(xiàng)目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機(jī)制不到位的情況。二是個(gè)別債券項(xiàng)目終止后，項(xiàng)目組未及時(shí)將終止項(xiàng)目信息報(bào)送質(zhì)量控制部門納入終止項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。三是個(gè)別債券項(xiàng)目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。
山東證監(jiān)局指出，中泰證券上述行為違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)）第九條、第七十九條、第八十三條的規(guī)定，反映出中泰證券內(nèi)部控制不完善。
依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號(hào)）第七十條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對中泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
中泰證券官網(wǎng)顯示，中泰證券股份有限公司（原名齊魯證券有限公司）成立于2001年5月，是全國大型綜合類上市券商（股票代碼：600918），在全國28個(gè)省市自治區(qū)設(shè)有45家分公司、285家證券營業(yè)部，員工9000多人，控股中泰期貨、中泰資本、中泰金融國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股權(quán)交易中心，參股萬家基金，形成了集證券、期貨、基金等為一體的綜合性證券控股集團(tuán)。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號(hào)）第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；
(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)?！?/p>
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)?！?/p>
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定〔2022〕48號(hào)
中泰證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下問題：
一是《中泰證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)委員會(huì)股權(quán)、債權(quán)及相關(guān)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制現(xiàn)場核查規(guī)定》等業(yè)務(wù)制度不夠細(xì)化、在個(gè)別債券項(xiàng)目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機(jī)制不到位的情況。二是個(gè)別債券項(xiàng)目終止后，項(xiàng)目組未及時(shí)將終止項(xiàng)目信息報(bào)送質(zhì)量控制部門納入終止項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。三是個(gè)別債券項(xiàng)目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。
上述行為違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)）第九條、第七十九條、第八十三條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第653號(hào)）第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)加強(qiáng)債券業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，于2022年8月25日前完成整改并向我局提交整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局
2022年8月15日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
