近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中山潤(rùn)田投資有限公司采取出具警示函措施的決定（〔2022〕93號(hào)）。經(jīng)查，中山潤(rùn)田投資有限公司作為中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中炬高新”，600872.SH）控股股東，于2021年6月23日通過(guò)中炬高新發(fā)布公告，披露于2021年6月22日增持中炬高新股份67萬(wàn)股，并計(jì)劃自本次增持之日起12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)擇機(jī)增持中炬高新股份，累計(jì)增持比例不低于中炬高新已發(fā)行股份的1%（含本次已增持股份），但截至2022年6月22日增持股份計(jì)劃期限屆滿，中山潤(rùn)田投資有限公司合計(jì)僅增持中炬高新股份67萬(wàn)股，占公司總股本的0.08%。
中山潤(rùn)田投資有限公司未按公開(kāi)承諾完成中炬高新股份增持計(jì)劃，未及時(shí)向中炬高新報(bào)告并披露不能按期完成股份增持計(jì)劃的相關(guān)信息，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條和《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕16號(hào)）第八條、第十五條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)中山潤(rùn)田投資有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中山潤(rùn)田投資有限公司應(yīng)切實(shí)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范作出及履行承諾行為，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
中炬高新官網(wǎng)顯示，中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司成立于1993年，1995年在上海證券交易所上市股票代碼600872，是中山市第一家上市公司。公司致力于資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資本運(yùn)營(yíng)，投資范圍涉及調(diào)味品及健康食品業(yè)、國(guó)家級(jí)高新區(qū)開(kāi)發(fā)與招商、房地產(chǎn)業(yè)、汽車配件業(yè)等領(lǐng)域，目前核心業(yè)務(wù)為調(diào)味品及健康食品、園區(qū)綜合開(kāi)發(fā)。旗下全資子公司廣東美味鮮調(diào)味食品有限公司是國(guó)內(nèi)知名的大型調(diào)味食品生產(chǎn)企業(yè)，擁有“廚邦”、“美味鮮”兩大品牌，產(chǎn)品涵蓋醬油、雞粉（精）、蠔油、醬類、料酒、醋類、食用油、腐乳、味精、汁類、火鍋底料等10多個(gè)品類，生產(chǎn)規(guī)模及市場(chǎng)占有率位居全國(guó)前列。
截至2022年7月20日，中山潤(rùn)田投資有限公司為中炬高新第一大股東，持股17.84%。
6月23日，中炬高新發(fā)布關(guān)于控股股東增持股份計(jì)劃實(shí)施期限屆滿暨增持結(jié)果的公告。中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司控股股東中山潤(rùn)田投資有限公司（簡(jiǎn)稱“中山潤(rùn)田”）擬計(jì)劃自2021年6月23日起12個(gè)月內(nèi)，通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)增持公司A股股份，累計(jì)增持比例不低于當(dāng)前公司已發(fā)行總股份的1%。截至2022年6月22日，本次增持計(jì)劃實(shí)施期限屆滿。中山潤(rùn)田通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)已累計(jì)增持公司股份67萬(wàn)股，占公司總股份的0.08%。
7月20日，中炬高新發(fā)布關(guān)于控股股東被動(dòng)減持達(dá)1%的提示性公告。公司于2022年2月21日接到中山潤(rùn)田通知，其收到深圳市中級(jí)人民法院的執(zhí)行裁定書，判定執(zhí)行申請(qǐng)人廣東粵財(cái)信托有限公司（簡(jiǎn)稱：“粵財(cái)信托”）變價(jià)中山潤(rùn)田持有的公司2655萬(wàn)股股份，以清償債務(wù)7.25億元及利息。2022年4月22日，公司收到控股股東中山潤(rùn)田的《關(guān)于中炬高新股份被動(dòng)減持告知函》，通知公司粵財(cái)信托將通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等方式減持中山潤(rùn)田所持公司股份2460萬(wàn)股，占公司總股本比例3.09%，2022年7月15日，控股股東中山潤(rùn)田持股比例從減持計(jì)劃公告日的20.56%減少至19.44%，截止公告日，控股股東中山潤(rùn)田持股比例從19.44%減少至17.84%，控股股東被動(dòng)減持比例達(dá)到1%。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令改正；
?。ǘ┍O(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明；
?。ㄎ澹┴?zé)令定期報(bào)告；
?。┴?zé)令暫?；蛘呓K止并購(gòu)重組活動(dòng)；
?。ㄆ撸┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕16號(hào)）第八條規(guī)定：【承諾人的信息披露配合義務(wù)】承諾人應(yīng)當(dāng)關(guān)注自身經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及承諾履行能力，在其經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況惡化、擔(dān)保人或者擔(dān)保物發(fā)生變化導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致其無(wú)法履行承諾時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上市公司，說(shuō)明有關(guān)影響承諾履行的具體情況，同時(shí)提供新的履行擔(dān)保，并由上市公司予以披露。
《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十五條規(guī)定：【違反承諾的情形】違反承諾是指未按承諾的履約事項(xiàng)、履約方式、履約時(shí)限、履約條件等履行承諾的行為。變更、豁免承諾的方案未經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)且承諾到期的，視同超期未履行承諾。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2022〕93號(hào)
關(guān)于對(duì)中山潤(rùn)田投資有限公司采取出具警示函措施的決定
中山潤(rùn)田投資有限公司:
經(jīng)查，你公司作為中炬高新技術(shù)實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中炬高新）控股股東，于2021年6月23日通過(guò)中炬高新發(fā)布公告，披露于2021年6月22日增持中炬高新股份67萬(wàn)股，并計(jì)劃自本次增持之日起12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)擇機(jī)增持中炬高新股份，累計(jì)增持比例不低于中炬高新已發(fā)行股份的1%（含本次已增持股份），但截至2022年6月22日增持股份計(jì)劃期限屆滿，你公司合計(jì)僅增持中炬高新股份67萬(wàn)股，占公司總股本的0.08%。
你公司未按公開(kāi)承諾完成中炬高新股份增持計(jì)劃，未及時(shí)向中炬高新報(bào)告并披露不能按期完成股份增持計(jì)劃的相關(guān)信息，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條和《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕16號(hào)）第八條、第十五條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)切實(shí)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范作出及履行承諾行為，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年7月16日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
