近日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2022〕2號(hào)）。經(jīng)查明，戴云虎存在以下違法事實(shí)：

　　戴云虎自2019年1月31日至2021年7月9日期間擔(dān)任南方中金環(huán)境股份有限公司（以下簡稱“中金環(huán)境”，300145.SZ）副總經(jīng)理。

　　2020年9月14日至2021年7月6日期間，戴云虎控制“戴云虎”、“洪某富”、“陸某琴”、“黃某”、“廖某玲”等5個(gè)證券賬戶，多次交易“中金環(huán)境”股票，累計(jì)賣出“中金環(huán)境”股票1870.58萬股，成交金額6392.77萬元，累計(jì)買入“中金環(huán)境”股票1576.68萬股，成交金額5359.45萬元，存在將持有的“中金環(huán)境”股票“在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的行為。

　　重慶證監(jiān)局認(rèn)為，戴云虎作為中金環(huán)境高級(jí)管理人員，上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條，重慶證監(jiān)局決定：對(duì)戴云虎給予警告，并處以25萬元的罰款。

　　中金環(huán)境官網(wǎng)顯示，南方中金環(huán)境股份有限公司（以下簡稱“中金環(huán)境”）于1991年在浙江省杭州市余杭區(qū)成立，注冊資本19.23億元，2010年12月在深交所發(fā)行上市，股票代300145。中金環(huán)境是一家生態(tài)環(huán)境綜合治理服務(wù)企業(yè)，下轄制造業(yè)、工程咨詢設(shè)計(jì)、污水及污泥、危固廢處置等四大板塊，主要從事水泵制造、水處理系統(tǒng)設(shè)計(jì)、安裝、調(diào)試及技術(shù)服務(wù)、環(huán)保咨詢、工程設(shè)計(jì)及施工等業(yè)務(wù)。

　　《證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

　　前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　《證券法》第一百八十九條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕2號(hào)

　　當(dāng)事人：戴云虎，男，1966年7月出生，住址：浙江省杭州市富陽區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)戴云虎短線交易南方中金環(huán)境股份有限公司（以下簡稱中金環(huán)境）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人戴云虎未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，戴云虎存在以下違法事實(shí)：

　　戴云虎自2019年1月31日至2021年7月9日期間擔(dān)任中金環(huán)境副總經(jīng)理。

　　2020年9月14日至2021年7月6日期間，戴云虎控制“戴云虎”、“洪某富”、“陸某琴”、“黃某”、“廖某玲”等5個(gè)證券賬戶，多次交易“中金環(huán)境”股票，累計(jì)賣出“中金環(huán)境”股票18705773股，成交金額63927679.25元，累計(jì)買入“中金環(huán)境”股票15766773股，成交金額53594503.86元，存在將持有的“中金環(huán)境”股票“在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的行為。

　　上述違法事實(shí)，有公司公告、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我局認(rèn)為，戴云虎作為中金環(huán)境高級(jí)管理人員，上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條，我局決定：

　　對(duì)戴云虎給予警告，并處以250000元的罰款。

　　當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　重慶證監(jiān)局

　　2022年6月17日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）