日前，深交所網(wǎng)站公布了《關(guān)于對青鳥消防股份有限公司原5%以上的股東陳文佳的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函〔2022〕第149號）。2022年6月22日，陳文佳通過青鳥消防股份有限公司（以下簡稱“青鳥消防”，002960.SZ）披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》。 

　　自青鳥消防于2019年8月9日上市至2022年6月20日，陳文佳所持青鳥消防股份比例由10.20%下降至4.96%，累計(jì)變動幅度為5.24%。陳文佳在持有青鳥消防股份比例累計(jì)變動幅度達(dá)到5%時(shí)及持股比例下降至5%時(shí)，均未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止買賣青鳥消防股票并履行報(bào)告、公告義務(wù)。 

　　陳文佳的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.2條的規(guī)定。深交所要求陳文佳充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。 

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，青鳥消防股份有限公司主營業(yè)務(wù)為消防安全系統(tǒng)產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，成立于2001年6月，2019年8月在深交所掛牌上市。 

　　青鳥消防一季報(bào)顯示，截至2022年3月31日，陳文佳為公司第三大股東，持股6.34%。 

　　《證券法》第六十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。 

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。 

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。 

　　違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。 

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 

　　前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 

　　深交所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或者存托憑證持有人、實(shí)際控制人，收購人及其他權(quán)益變動主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項(xiàng)等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對上市、信息披露、停牌、復(fù)牌、退市等事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。 

　　深交所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.2條：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份的5%以上，或者其后擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定通知上市公司，并履行公告義務(wù)。 

　　前述投資者違反《證券法》第六十三條第一款、第二款的規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)，且不得計(jì)入出席上市公司股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。 

　　公司應(yīng)當(dāng)配合投資者履行信息披露義務(wù)。公司股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人未履行報(bào)告和公告義務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)自知悉之日起及時(shí)報(bào)告和公告，并督促相關(guān)股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人履行公告義務(wù)。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對青鳥消防股份有限公司原5%以上的股東陳文佳的監(jiān)管函 

　　公司部監(jiān)管函〔2022〕第149號 

　　陳文佳： 

　　2022年6月22日，你通過青鳥消防股份有限公司（以下簡稱“公司”）披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》，自公司于2019年8月9日上市至2022年6月20日，你所持公司股份比例由10.20%下降至4.96%，累計(jì)變動幅度為5.24%。你在持有公司股份比例累計(jì)變動幅度達(dá)到5%時(shí)及持股比例下降至5%時(shí)，均未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止買賣公司股票并履行報(bào)告、公告義務(wù)。 

　　你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.2條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。 

　　同時(shí)，我部提醒你：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。 

　　特此函告 

　　深圳證券交易所上市公司管理二部 

　　2022年6月27日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）