6月24日，證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局發(fā)布，對(duì)平安證券股份有限公司（下稱 “平安證券”）采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格監(jiān)管措施的決定。
據(jù)公告，經(jīng)查，平安證券在保薦樂視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十七條的規(guī)定，決定對(duì)平安證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自2022年6月23日至9月22日。
2010年8月10日，作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，平安證券向深交所提交了樂視網(wǎng)上市保薦書。 2021年4月12日，樂視網(wǎng)公告收到《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，樂視網(wǎng)的違法事實(shí)包括，樂視網(wǎng)于2007年至2016年財(cái)務(wù)造假，其報(bào)送、披露的申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)文件及2010年至2016年年報(bào)存在虛假記載；樂視網(wǎng)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行等。
3月，有報(bào)道稱，平安證券回應(yīng)已收到事先告知書。據(jù)悉，事先告知書的內(nèi)容即是擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，樂視網(wǎng)IPO項(xiàng)目保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被認(rèn)定為不適當(dāng)人員5至10年。
6月23日，湖南華慧新能源股份有限公司（下稱 “華慧能源”）申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板IPO審核狀態(tài)變更為中止。原因是發(fā)行人因保薦人平安證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停保薦機(jī)構(gòu)資格，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，深交所中止其發(fā)行上市審核。華慧能源于2022年1月7日被抽中現(xiàn)場(chǎng)核查。因補(bǔ)稅等問題，華慧能源一度受到輿論關(guān)注。
截至目前，除華慧能源IPO申請(qǐng)中止外，2022年，平安證券保薦的創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目中，青島思普潤(rùn)水處理股份有限公司的申請(qǐng)被終止撤回，昆山亞香香料股份有限公司的注冊(cè)申請(qǐng)生效。
此外，在科創(chuàng)板，平安證券保薦的上海偉測(cè)半導(dǎo)體科技股份有限公司以及西安新通藥物研究股份有限公司IPO進(jìn)程中止。甬矽電子提交注冊(cè)，亞洲硅業(yè)（青海）股份有限公司注冊(cè)申請(qǐng)終止。
平安證券成立于1995年，由平安信托、中國(guó)平安（601318）、江蘇白雪電器股份有限公司、深圳市 卓越創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司和深圳市宏兆實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司持有，平安系股東持股占比分別是55.6%和40.9%。中國(guó)平安表示，通過平安證券及其子公司平安期貨、平安財(cái)智、平安磐海資本等，提供證券經(jīng)紀(jì)、期貨經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理及財(cái)務(wù)顧問等服務(wù)。
據(jù)披露，平安證券2021年凈利潤(rùn)38.29億元，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)同比增長(zhǎng)27.7%；報(bào)告期內(nèi)手續(xù)費(fèi)及傭金收入74.4億元，投行業(yè)務(wù)中，承銷業(yè)務(wù)收入下滑20.6%；資管業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)7.3%。對(duì)于承銷業(yè)務(wù)收入下滑，平安銀行曾對(duì)外回應(yīng)強(qiáng)化重點(diǎn)區(qū)域布局，ABS、債券承銷規(guī)模居前，獲批銀行間產(chǎn)品承銷資格、布局境外債。
早在2013年，平安證券因在推薦萬福生科IPO過程中，未能勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)，出具的保薦書存在虛假記載，被責(zé)令改正違法行為，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月；多人被撤銷證券從業(yè)資格。
萬福生科于2011年9月登陸創(chuàng)業(yè)板，次年被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。萬福生科自查承認(rèn)2008年至2011年累計(jì)虛增收入7.4億元，虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1.8億元，虛增的凈利潤(rùn)是1.6億元。對(duì)于該事件，平安證券還曾設(shè)3億萬福生科股民補(bǔ)償基金。
2021年三季度，平安證券投訴量居當(dāng)?shù)厝讨祝灿?jì)116件；二季度投訴77件。在第三方投訴平臺(tái)，平安證券曾表示，有不法分子假冒謊稱平安證券提供錯(cuò)誤數(shù)據(jù)、教育課程退費(fèi)等為由進(jìn)行欺詐，通過偽造APP、偽造下載鏈接、假冒客服等方式開展欺詐活動(dòng)。（來源： 藍(lán)鯨財(cái)經(jīng) ）
