日前，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網站公布了關于對廣州金控期貨有限公司采取責令改正措施的決定（〔2022〕80號）。經查，廣州金控期貨有限公司存在以下問題：一是公司未對公司投資項目進行風險管理，內部控制、風險管理不到位，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定；二是公司自有資金投資不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條的規(guī)定。 

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對廣州金控期貨有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。廣州金控期貨有限公司應高度重視，嚴格追究相關人員責任，加強內部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務。廣州金控期貨有限公司應當于收到決定書之日起30日內向廣東證監(jiān)局局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對公司的整改情況組織檢查驗收。 

　　官網顯示，廣州金控期貨有限公司成立于2003年，公司注冊資本8億人民幣，具有商品期貨經紀業(yè)務、金融期貨經紀業(yè)務、期貨投資咨詢以及資產管理業(yè)務資格，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所以及上海國際能源交易中心的會員單位。 

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產安全和交易安全。 

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條：期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產，與業(yè)務相關的股權以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務。 

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局 

　　行政監(jiān)管措施決定書 

　　〔2022〕80號 

　　關于對廣州金控期貨有限公司采取責令改正措施的決定 

　　廣州金控期貨有限公司： 

　　經查，你公司存在以下問題：一是你公司未對公司投資項目進行風險管理，內部控制、風險管理不到位，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定；二是你公司自有資金投資不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條的規(guī)定。 

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視，嚴格追究相關人員責任，加強內部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務。 

　　你公司應當于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視情況對你公司的整改情況組織檢查驗收。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2022年6月16日 

（來源：中國經濟網）