昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對申港證券股份有限公司及周洪剛、王東方采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局對貴州三力制藥股份有限公司(以下簡稱“貴州三力”，603439.SH)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，貴州三力存在未嚴(yán)格按招股說明書中募集資金運用計劃使用募集資金的情況。2021年2月，貴州三力使用GMP改造二期擴建項目專戶中募集資金716.93萬元支付安順市土地資源交易中心G-21-08，G-21-09，G-21-10地塊購置保證金。該募集資金用途變更未履行相應(yīng)審議程序，也未及時進(jìn)行披露。與申港證券及周洪剛、王東方在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項目建設(shè)地點及主要建設(shè)內(nèi)容的公告》中“購置土地的費用由公司自有資金承擔(dān)”描述不符。申港證券作為貴州三力首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，對貴州三力首次公開發(fā)行股票募集資金存儲和使用情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，周洪剛、王東方系保薦代表人，存在未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項的問題。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號，以下簡稱《辦法》)第二十八條規(guī)定。根據(jù)《辦法》第六十五條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局決定對申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函的監(jiān)管措施。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，周洪剛于2017年11月15日在申港證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位是保薦代表人，目前的登記狀態(tài)是正常。王東方于2017年11月15日在申港證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位是保薦代表人，目前的登記狀態(tài)是正常。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第二十八條：保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：
?。ㄒ唬┒綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；
?。ǘ┒綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；
?。ㄈ┒綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；
?。ㄋ模┏掷m(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；
?。ㄎ澹┏掷m(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；
?。┲袊C監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條：保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報告結(jié)果、對保薦機構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對申港證券股份有限公司及周洪剛、王東方采取出具警示函措施的決定
申港證券股份有限公司及周洪剛、王東方:
根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》,我局對貴州三力制藥股份有限公司(以下簡稱貴州三力)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查,貴州三力存在未嚴(yán)格按招股說明書中募集資金運用計劃使用募集資金的情況。2021年2月,貴州三力使用GMP改造二期擴建項目專戶中募集資金716.93萬元支付安順市土地資源交易中心G-21-08,G-21-09,G-21-10地塊購置保證金。該募集資金用途變更未履行相應(yīng)審議程序,也未及時進(jìn)行披露。與你們在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項目建設(shè)地點及主要建設(shè)內(nèi)容的公告》中“購置土地的費用由公司自有資金承擔(dān)”描述不符。你公司作為貴州三力首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu),對貴州三力首次公開發(fā)行股票募集資金存儲和使用情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),周洪剛、王東方系保薦代表人,存在未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項的問題。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號,以下簡稱《辦法》)第二十八條規(guī)定。根據(jù)《辦法》第六十五條規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局
2022年5月6日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
