上交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對河南伊洛投資管理有限公司予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0036號）顯示，經(jīng)查明，2021年8月4日，中遠海運發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“中遠海發(fā)”，601866.SH）披露《股東權(quán)益變動的提示性公告》及《簡式權(quán)益變動報告書》。

　　公告顯示，2021年7月9日，河南伊洛投資管理有限公司（以下簡稱“河南伊洛”）管理的多支私募證券投資基金通過證券交易所集中競價方式增持公司股份，增持公司A股763.77萬股，占公司總股本的0.0658%。當天增持后，河南伊洛管理的多支私募證券投資基金共計持有公司A股股票4.06億股，持有公司H股股票1.82億股，合計持股數(shù)量占公司總股本的5.0607%。但河南伊洛在累計持股達到總股本的5%時，未按規(guī)定及時停止交易并披露權(quán)益變動報告書，其管理的多支私募證券投資基金于7月10日至7月30日繼續(xù)買賣公司股票。其中，累計賣出公司A股股票648.37萬股，占公司總股本的0.06%，累計買入公司A股股票469.92萬股，占公司總股本的0.04%。

　　河南伊洛通過其管理的多支私募證券投資基金在持有中遠海發(fā)股票達到5%時，未及時停止交易并披露權(quán)益變動報告，違規(guī)交易數(shù)量約占公司總股本的0.1607%，遲至2021年8月4日才披露權(quán)益變動報告，上述行為違反了《證券法（2019年修訂）》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第16.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部決定對中遠海運發(fā)展股份有限公司股東河南伊洛投資管理有限公司予以監(jiān)管警示。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中遠海發(fā)2007年12月12日在上交所掛牌，截至2021年12月31日，中國海運集團有限公司為第一大股東，持股46.28億股，持股比例34.06%。河南伊洛投資管理有限公司－樂天1號伊洛私募證券投資基金為第七大股東，持股4930.15萬股，持股比例0.36%，河南伊洛投資管理有限公司－君安12號伊洛私募證券投資基金為第九大股東，持股3845.12萬股，持股比例0.28%，河南伊洛投資管理有限公司－伊洛9號私募證券投資基金為第十大股東，持股3487.51萬股，持股比例0.26%。

　　中遠海發(fā)2021年8月4日發(fā)布的《關(guān)于股東權(quán)益變動的提示性公告》顯示，公司于2021年8月3日收到河南伊洛投資管理有限公司（以下簡稱“河南伊洛”）發(fā)來的《增持股份情況告知函》，告知公司其管理的私募證券投資基金于2021年7月9日通過證券交易所以集中競價方式增持本公司A股763.77萬股，占公司總股本的0.0658%。截至2021年7月9日，河南伊洛管理的多支私募證券投資共計持有公司4.06億股A股、1.82億股H股，約占公司總股本的5.0607%。2021年7月9日后，因河南伊洛交易員操作失誤，其所管理的基金仍有交易本公司股票的行為。截至公告日，河南伊洛管理的各支私募證券投資基金合計持有公司4.04億股A股、1.82億股H股，約占公司總股本的5.0453%。

　　同日，中遠海發(fā)發(fā)布《簡式權(quán)益變動書-伊洛投資》稱，本次權(quán)益變動系信息披露義務人看好中遠海發(fā)未來發(fā)展，認可上市公司長期投資價值。因此，信息披露義務人陸續(xù)通過二級市場競價交易購入并持有上市公司股份以達到未來增值目的。本次權(quán)益變動前，信息披露義務人持有中遠海發(fā)5.80億股股份，占中遠海發(fā)總股本的4.99%；截至報告書簽署日，信息披露義務人持有中遠海發(fā)5.86億股股份，占中遠海發(fā)總股本的5.045%。2021年7月9日信息披露義務人以所管理私募證券產(chǎn)品自有資金3027.32萬元通過集中競價交易方式增持公司股份763.77萬股，占公司總股本的0.07%，增持完成后持有中遠海發(fā)5.87億股股份，占中遠海發(fā)總股本的5.06%。由于信息披露義務人管理的基金較多，同時還有A+H的港股市值，沒有及時統(tǒng)計持有上市公司的股票數(shù)量，導致信息披露義務人沒有及時進行信息披露。同時，因信息披露義務人數(shù)據(jù)統(tǒng)計失誤，2021年7月9日后仍有買賣上市公司股票的行為。

　　《證券法（2019年修訂）》第六十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第2.23條規(guī)定：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務人，應當按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務，積極配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行所作出的承諾。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第3.1.7條規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買賣本公司股票應當根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動的，應當及時向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第11.9.1條規(guī)定：持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及該上市公司的權(quán)益變動或收購的，相關(guān)股東、收購人、實際控制人按照《上市公司收購管理辦法》履行報告和公告義務的，應當及時通知上市公司。上市公司應當在知悉前述權(quán)益變動或收購后，及時發(fā)布提示性公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第16.1條規(guī)定：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括：

　　（一）要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明；

　　（二）要求公司聘請相關(guān)證券服務機構(gòu)對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

　　（三）發(fā)出各種通知和函件等；

　　（四）約見有關(guān)人員；

　　（五）暫不受理保薦人、證券服務機構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；

　　（六）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　（七）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

　　（八）其他監(jiān)管措施。

　　公司、相關(guān)信息披露義務人等機構(gòu)及其相關(guān)人員應當接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

　　以下為原文：

　　上海證券交易所

　　上證公監(jiān)函〔2022〕0036號

　　關(guān)于對河南伊洛投資管理有限公司予以監(jiān)管警示的決定

　　當事人：

　　河南伊洛投資管理有限公司，中遠海運發(fā)展股份有限公司股東。

　　經(jīng)查明，2021年8月4日，中遠海運發(fā)展股份有限公司（以下簡稱中遠海發(fā)或公司）披露《股東權(quán)益變動的提示性公告》及《簡式權(quán)益變動報告書》。公告顯示，2021年7月9日，河南伊洛投資管理有限公司（以下簡稱河南伊洛）管理的多支私募證券投資基金通過證券交易所集中競價方式增持公司股份，增持公司A股7,637,700股，占公司總股本的0.0658%。當天增持后，河南伊洛管理的多支私募證券投資基金共計持有公司A股股票405,511,098股，持有公司H股股票181,942,000股，合計持股數(shù)量占公司總股本的5.0607%。但河南伊洛在累計持股達到總股本的5%時，未按規(guī)定及時停止交易并披露權(quán)益變動報告書，其管理的多支私募證券投資基金于7月10日至7月30日繼續(xù)買賣公司股票。其中，累計賣出公司A股股票6,483,679股，占公司總股本的0.06%，累計買入公司A股股票4,699,179股，占公司總股本的0.04%。

　　河南伊洛通過其管理的多支私募證券投資基金在持有中遠海發(fā)股票達到5%時，未及時停止交易并披露權(quán)益變動報告，違規(guī)交易數(shù)量約占公司總股本的0.1607%，遲至2021年8月4日才披露權(quán)益變動報告，上述行為違反了《證券法（2019年修訂）》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：

　　對中遠海運發(fā)展股份有限公司股東河南伊洛投資管理有限公司予以監(jiān)管警示。

　　公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則，認真履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護證券市場秩序。

　　上海證券交易所上市公司管理一部

　　二〇二二年四月二十日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）