證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對(duì)高鶴采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在部分產(chǎn)品投資決策不審慎，風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，投資對(duì)象盡職調(diào)查不扎實(shí)，重大事項(xiàng)未披露等問(wèn)題。
上述情況違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十八條、第六十一條第二款、第六十七條的規(guī)定。上述問(wèn)題的發(fā)生和存續(xù)貫穿高鶴任職華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管資管業(yè)務(wù)的總經(jīng)理助理及副總經(jīng)理期間,且高鶴曾實(shí)質(zhì)履行相關(guān)審批職責(zé),對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)高鶴采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，高鶴于2009年3月12日在華融證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，后于2012年11月21日離職注銷，并于同日在華融證券股份有限公司登記為投資主辦人，目前的狀態(tài)為正常。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)高鶴采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定
〔2022〕43號(hào)
高鶴:
經(jīng)查,華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在部分產(chǎn)品投資決策不審慎,風(fēng)險(xiǎn)管控不到位,投資對(duì)象盡職調(diào)查不扎實(shí),重大事項(xiàng)未披露等問(wèn)題。
上述情況違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十八條、第六十一條第二款、第六十七條的規(guī)定。上述問(wèn)題的發(fā)生和存續(xù)貫穿你任職華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管資管業(yè)務(wù)的總經(jīng)理助理及副總經(jīng)理期間,且你曾實(shí)質(zhì)履行相關(guān)審批職責(zé),對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請(qǐng)你于2022年3月10日14時(shí)30分?jǐn)y帶有效的身份證件到我局(地址:北京市西城區(qū)金融大街26號(hào)金陽(yáng)大廈6層)接受監(jiān)管談話。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2022年3月9日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
