證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定以及對(duì)王洪懿、徐建東采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司在開展業(yè)務(wù)過程中存在以下行為：
一是公司個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃在所投資的債券已停止競價(jià)交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價(jià)估值,估值方法不合理。上述情況不符合《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕13號(hào)）第二條第二項(xiàng)，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡稱《私募資管辦法》）第四十三條的規(guī)定。
二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法未進(jìn)行規(guī)范。上述情況違反了《私募資管辦法》第六十六條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
王洪懿作為公司合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會(huì)委員，對(duì)上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
徐建東作為公司總經(jīng)理及公司估值委員會(huì)委員，對(duì)上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“中泰資管”)成立于2014年，是中泰證券旗下專注于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司，開展證券資產(chǎn)管理和公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。公司注冊(cè)于上海，注冊(cè)資本1.6666億元。母公司中泰證券股份有限公司成立于2001年5月，于2020年6月3日在上海證券交易所主板掛牌上市，股票代碼“600918”。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃實(shí)行凈值化管理，確定合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，真實(shí)公允地計(jì)算資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、交易定價(jià)方法、交易審批程序進(jìn)行規(guī)范，不得以資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和合同約定，事先取得投資者的同意，事后及時(shí)告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，投資于證券期貨的關(guān)聯(lián)交易還應(yīng)當(dāng)向證券期貨交易所報(bào)告。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在開展業(yè)務(wù)過程中存在以下行為：
一是公司個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃在所投資的債券已停止競價(jià)交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價(jià)估值,估值方法不合理。上述情況不符合《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕13號(hào)）第二條第二項(xiàng)，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡稱《私募資管辦法》）第四十三條的規(guī)定。
二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法未進(jìn)行規(guī)范。上述情況違反了《私募資管辦法》第六十六條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在2022年4月21日前予以改正并提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月3日
關(guān)于對(duì)王洪懿采取出具警示函措施的決定
王洪懿：
經(jīng)查，您任職的中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司在開展業(yè)務(wù)過程中存在以下行為：
一是公司個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃在所投資的債券已停止競價(jià)交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價(jià)估值,估值方法不合理。上述情況不符合《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕13號(hào)）第二條第二項(xiàng)，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡稱《私募資管辦法》）第四十三條的規(guī)定。
二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法未進(jìn)行規(guī)范。上述情況違反了《私募資管辦法》第六十六條第一款的規(guī)定。
您作為公司合規(guī)總監(jiān)及公司估值委員會(huì)委員，對(duì)上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)您采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月3日
關(guān)于對(duì)徐建東采取出具警示函措施的決定
徐建東：
經(jīng)查，您任職的中泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司在開展業(yè)務(wù)過程中存在以下行為：
一是公司個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃在所投資的債券已停止競價(jià)交易的情況下，仍長期采用歷史收盤價(jià)估值,估值方法不合理。上述情況不符合《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕13號(hào)）第二條第二項(xiàng)，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡稱《私募資管辦法》）第四十三條的規(guī)定。
二是關(guān)聯(lián)交易制度不完善，制度中對(duì)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方法未進(jìn)行規(guī)范。上述情況違反了《私募資管辦法》第六十六條第一款的規(guī)定。
您作為公司總經(jīng)理及公司估值委員會(huì)委員，對(duì)上述相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募資管辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)您采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月3日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
