銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日披露的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（京銀保監(jiān)罰決字〔2022〕3號(hào)）顯示，億利集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司會(huì)計(jì)記賬未真實(shí)反映業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。
北京銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條，責(zé)令億利集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司改正，并給予合計(jì)100萬(wàn)元罰款的行政處罰；對(duì)王文治給予取消1年的董事和高級(jí)管理人員任職資格、禁止1年內(nèi)從事銀行業(yè)工作的行政處罰；對(duì)郭平給予取消1年的董事和高級(jí)管理人員任職資格、禁止1年內(nèi)從事銀行業(yè)工作的行政處罰；對(duì)徐可心、王琰明分別給予警告。
相關(guān)資料顯示，億利集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司的控股股東為億利資源集團(tuán)有限公司，持股比例為74%；另有11%的股份由億利潔能(600277.SH)持有。
億利潔能2020年年報(bào)顯示，億利資源集團(tuán)有限公司為億利潔能的控股股東，億利集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司系億利潔能母公司的控股子公司，系億利潔能的聯(lián)營(yíng)企業(yè)。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；
?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進(jìn)行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；
?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
?。ǘ┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；
?。ㄈ┤∠苯迂?fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
以下為處罰原文：
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
