中國人民銀行昆明中心支行網站近日披露的行政處罰信息公示（（昆銀）罰字〔2022〕第6號-第8號）顯示，云南紅塔銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額可疑交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款56萬元。
時任云南紅塔銀行股份有限公司昆明分行財務運營部經理張宏明對云南紅塔銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負直接管理責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款1.2萬元。
時任云南紅塔銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經理劉明祥對云南紅塔銀行股份有限公司以下違規(guī)行為負直接管理責任：未按規(guī)定報送大額可疑交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行昆明中心支行對其處罰款3萬元。
以下為處罰原文：
（來源： 中國經濟網 ）
銀保監(jiān)會網站近日披露的湖南銀保監(jiān)局機關行政處罰信息公開表(湘銀保監(jiān)罰決字[2022]4號)顯示，湖南星沙農村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)發(fā)放貸款用于購地，向房地產公司發(fā)放流動資金貸款用于項目建設，個人經營性、消費貸款流入限制性領域，貸款管理不到位形成不良。 湖南銀保監(jiān)局依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對湖南星沙農村商業(yè)銀行股份有限...
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銀保監(jiān)會網站今日披露的湖南銀保監(jiān)局機關行政處罰信息公開表(湘銀保監(jiān)罰決字[2022]6號)顯示，長沙銀行股份有限公司（以下簡稱“長沙銀行”，601577.SH）經營用途貸款直接流入房地產企業(yè)、貸款管理不到位，經營用途貸款間接流入房地產企業(yè)。 銀保監(jiān)會湖南監(jiān)管局依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對長沙銀行合計罰款130萬元。 《中華人民共和...
中國銀保監(jiān)會網站今日公布的深圳監(jiān)管局行政處罰信息公開表（深銀保監(jiān)罰決字〔2022〕17號）顯示，交通銀行深圳分行貸款“三查”不盡職，貸款資金被挪用。 深圳銀保監(jiān)局依據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對交通銀行深圳分行罰款140萬元。 相關法律法規(guī)： 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，...
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