近日，中國人民銀行網(wǎng)站披露了鄭州中心支行行政處罰信息公示表（鄭銀罰字〔2021〕8-10號）。
信息公開表顯示，國華人壽保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡稱“國華人壽”）河南分公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的違法行為，中國人民銀行鄭州中心支行對其處以罰款77萬元。
時(shí)任國華人壽河南分公司運(yùn)營部經(jīng)理龍振國，對未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款2.8萬元。時(shí)任國華人壽河南分公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理孫虎，對未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款3.8萬元。
公開資料顯示，國華人壽的第一大股東為天茂集團(tuán)（000627.SZ），持股比例51%。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
近日，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了蘇州銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2021〕64號）。 信息公開表顯示，江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“蘇農(nóng)銀行”，股票代碼：603323.SH）存在未按規(guī)定審查關(guān)聯(lián)交易、對公貸款貸后管理不到位、個(gè)人消費(fèi)貸款貸后管理不到位的主要違法違規(guī)事實(shí)。 蘇州銀保監(jiān)分局依據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管...
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中國銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的泉州銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（泉銀保監(jiān)罰決字〔2021〕27號）顯示，中國銀行股份有限公司永春支行向借款人超進(jìn)度發(fā)放房地產(chǎn)開發(fā)貸款。 泉州銀保監(jiān)分局依據(jù)《項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引》第十五條，《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第二十九條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第（五）項(xiàng)、第四十八條第（二）項(xiàng)，對...
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（京銀保監(jiān)罰決字〔2021〕44號）顯示，中國大唐集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司擬任董事長未經(jīng)任職資格許可實(shí)際履行職責(zé)。 北京銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，責(zé)令中國大唐集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司改正，并給予其30萬元罰款的行政處罰。 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定： ...
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布黑龍江銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（黑銀保監(jiān)罰決字〔2021〕96號、97號）顯示，中國建設(shè)銀行股份有限公司（以下簡稱“建設(shè)銀行”）黑龍江省分行及哈爾濱南崗支行均存在貸款“三查”未盡職的違法違規(guī)事實(shí)。 黑龍江銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條對建設(shè)銀行黑龍江省分行罰款40萬元，對建設(shè)銀行哈爾濱南崗支行罰款50...
