證監(jiān)會網站近日公布的福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2021〕7號顯示，福建證監(jiān)局對梁錦堂私下接受客戶委托買賣證券違法行為進行了立案調查、審理。
決定書顯示，梁錦堂為證券從業(yè)人員，于2009年6月15日取得證券從業(yè)資格，2016年9月至2018年9月擔任東莞證券厚街分公司營銷總監(jiān)。
經查明，梁錦堂存在操作“王某娟”證券賬戶進行證券交易的違法事實。“王某娟”證券賬戶于2016年11月8日開立于在東莞證券厚街分公司，資金賬號80*****33，下掛深圳股東賬戶20*****57。第三方存管銀行賬戶開立于中國銀行東莞厚街支行。“王某娟”證券賬戶資金來源于本人。2016年11月至2017年11月期間，梁錦堂私下接受王某娟委托，操作“王某娟”證券賬戶進行交易，累計成交金額501.60萬元。梁錦堂無違法所得。
福建證監(jiān)局指出，梁錦堂的行為違反2005年《證券法》第一百四十五條：“證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。
根據梁錦堂違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對梁錦堂給予警告，并處以10萬元罰款。
中國證券業(yè)協會網站顯示，梁錦堂于2009年6月15日在東莞證券股份有限公司登記，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，目前的登記狀態(tài)為離職注銷，離職登記日期為2021年12月31日。
2005年《證券法》第二百一十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2021〕7號（梁錦堂）
當事人：梁錦堂，男，1983年6月出生，住址：廣東省東莞市。
依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關規(guī)定，我局對梁錦堂私下接受客戶委托買賣證券違法行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明，梁錦堂存在以下違法事實：
一、梁錦堂為證券從業(yè)人員
梁錦堂于2009年6月15日取得證券從業(yè)資格，在中國證券業(yè)協會登記編號S034*******715，2016年9月至2018年9月擔任東莞證券厚街分公司營銷總監(jiān)。
二、梁錦堂操作“王某娟”證券賬戶進行證券交易
“王某娟”證券賬戶于2016年11月8日開立于在東莞證券厚街分公司，資金賬號80*****33，下掛深圳股東賬戶20*****57。第三方存管銀行賬戶開立于中國銀行東莞厚街支行。“王某娟”證券賬戶資金來源于本人。2016年11月至2017年11月期間，梁錦堂私下接受王某娟委托，操作“王某娟”證券賬戶進行交易，累計成交金額5,016,000元。梁錦堂無違法所得。
上述違法事實，有營業(yè)部說明、“王某娟”證券賬戶交易記錄、相關人員詢問筆錄、證券業(yè)協會登記資料、王某娟銀行轉賬記錄等證據證明。
梁錦堂的行為違反2005年《證券法》第一百四十五條：“證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定，構成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。
根據梁錦堂違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，我局決定：對梁錦堂給予警告，并處以100,000元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2021年12月31日
（來源： 中國經濟網）
