據(jù)湖南證監(jiān)局官網(wǎng)12月22日披露的信息，近日，湖南證監(jiān)局分別對(duì)民眾證券投資咨詢有限公司長(zhǎng)沙分公司、盈亞證券投資咨詢有限公司、湖南巨景證券投資顧問(wèn)有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施。

決定書顯示：

湖南巨景證券投資顧問(wèn)有限公司存在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。

根據(jù)湖南證監(jiān)局披露的信息，2020年1月15日，這家湖南巨景證券投資顧問(wèn)有限公司因存在對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位等問(wèn)題，而被責(zé)令改正并暫停新增客戶措施。

盈亞證券投資咨詢有限公司未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中存在未公平對(duì)待客戶。

據(jù)該公司官網(wǎng)介紹，盈亞證券咨詢成立于2002年，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證編號(hào)為：9111010573557497XL。盈亞證券咨詢定位為專業(yè)科技金融證券綜合服務(wù)提供商，致力于智能投顧領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)，將大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等信息技術(shù)和專業(yè)的投資理念相結(jié)合，為各類機(jī)構(gòu)客戶提供軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)、金融數(shù)據(jù)服務(wù)、智能推廣服務(wù)，為個(gè)人投資者提供金融資訊和投資理財(cái)分析工具。

民眾證券投資咨詢有限公司長(zhǎng)沙分公司存在個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范；證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說(shuō)明、微信截圖等證據(jù)證明。

據(jù)該公司官網(wǎng)介紹，民眾證券投資咨詢有限公司于1995年注冊(cè)成立，1998年取得經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91440300192315727U），注冊(cè)資本5000萬(wàn)元。為投資者提供專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)，建立起上海、武漢、合肥、廣州等區(qū)域的服務(wù)體系。（來(lái)源：澎湃新聞）