據(jù)和邦生物(603077.SH)昨日公告，上交所下發(fā)了對和邦生物控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“和邦集團(tuán)”）予以通報批評的決定（上海證券交易所紀(jì)律處分決定書〔2021〕183號）。
處罰文件顯示，經(jīng)查明，截至2020年8月21日，和邦集團(tuán)持有和邦生物股份27.55億股，占公司總股本的31.19%，為公司控股股東；和邦集團(tuán)及其一致行動人賀正剛合計持有和邦生物股份31.67億股，占公司總股本的35.87%。2019年8月22日-2021年9月7日，和邦集團(tuán)通過大宗交易、集中競價等方式，合計減持和邦生物股份4.46億股，占公司總股本的5.05%。2021年9月9日，和邦集團(tuán)披露簡式權(quán)益變動報告書。
處罰文件指出，和邦集團(tuán)作為和邦生物控股股東，未按規(guī)定在減持比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時及時停止減持，超比例減持?jǐn)?shù)量為468.97萬股，約占公司總股本的0.05%，違規(guī)減持?jǐn)?shù)量較大。
上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對于本次紀(jì)律處分事項，和邦集團(tuán)在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對和邦生物控股股東和邦集團(tuán)予以通報批評。
對于上述紀(jì)律處分，上交將通報證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）第16.2條規(guī)定：
發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
?。ㄒ唬┩▓笈u；
?。ǘ┕_譴責(zé)。
以下為處罰原文：
上海證券交易所紀(jì)律處分決定書
〔2021〕183號
關(guān)于對四川和邦生物科技股份有限公司控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司予以通報批評的決定
當(dāng)事人：四川和邦投資集團(tuán)有限公司，四川和邦生物科技股份有限公司控股股東。
經(jīng)查明，截至2020年8月21日，四川和邦投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱和邦集團(tuán)）持有四川和邦生物科技股份有限公司（以下簡稱公司）股份2,754,858,803股，占公司總股本的31.19%，為公司控股股東；和邦集團(tuán)及其一致行動人賀正剛合計持有公司股份3,167,490,803股，占公司總股本的35.87%。2019年8月22日-2021年9月7日，和邦集團(tuán)通過大宗交易、集中競價等方式，合計減持公司股份446,252,200股，占公司總股本的5.05%。2021年9月9日，和邦集團(tuán)披露簡式權(quán)益變動報告書。
和邦集團(tuán)作為公司控股股東，未按規(guī)定在減持比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時及時停止減持，超比例減持?jǐn)?shù)量為4,689,689股，約占公司總股本的0.05%，違規(guī)減持?jǐn)?shù)量較大。上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對于本次紀(jì)律處分事項，和邦集團(tuán)在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對四川和邦生物科技股份有限公司控股股東四川和邦投資集團(tuán)有限公司予以通報批評。
對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
上市公司股東應(yīng)引以為戒，在從事證券交易等活動時，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，并認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。
上海證券交易所
二○二一年十二月十六
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
