臺海網(wǎng)12月19日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局 行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕109號顯示，經(jīng)查，華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部員工林楚強(qiáng)在華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是向利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益；二是為維護(hù)與他人關(guān)系，泄露客戶證券賬戶持倉信息。林楚強(qiáng)違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第五項、第十條第二項的規(guī)定。林楚強(qiáng)上述行為反映出華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部對員工行為管理不到位，華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對華寶證券股份有限公司福州江濱中大道證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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