我國(guó)礦業(yè)從最初的“粗放時(shí)代”到目前的日益精細(xì)化，經(jīng)歷了一個(gè)不斷演進(jìn)的過(guò)程，而近幾年“以探代采”則成為重點(diǎn)監(jiān)管和打擊對(duì)象
1月4日，紫金礦業(yè)公告稱，公司控股子公司烏拉特后旗紫金礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“烏后紫金”）收到烏拉特后旗人民法院作出的《刑事判決書(shū)》，烏后紫金犯非法采礦罪，沒(méi)收違法所得約4.61億元，并處罰金1500萬(wàn)元。
據(jù)了解，本次判決的執(zhí)行將影響紫金礦業(yè)2022年度歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)的金額為45202.99萬(wàn)元，占公司2021年度經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的0.64%。
中國(guó)工程院礦法修改課題組核心成員、北京市京師律師事務(wù)所礦產(chǎn)資源法律事務(wù)部主任曹旭升向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“烏后紫金作為知名龍頭礦業(yè)企業(yè)的控股子公司，因非法采礦被定罪量刑，說(shuō)明礦業(yè)企業(yè)的合規(guī)管理水平有待提高。這也給行業(yè)敲響了警鐘，相關(guān)企業(yè)需加強(qiáng)合規(guī)管理、防微杜漸，避免類似事件發(fā)生。”
烏后紫金犯非法采礦罪
據(jù)了解，紫金礦業(yè)子公司非法采礦案始于2022年4月份，有人向巴彥淖爾市生態(tài)環(huán)境局信訪舉報(bào)，烏后紫金在無(wú)開(kāi)采許可證的情況下涉嫌違規(guī)開(kāi)采600萬(wàn)噸礦石，收益超40億元，且在開(kāi)采過(guò)程中造成地下水污染、周圍土地鹽堿化程度不斷加劇等。
針對(duì)舉報(bào)情況，巴彥淖爾市生態(tài)環(huán)境局表示，經(jīng)查證，對(duì)烏后紫金在南礦段越界開(kāi)采礦石2988.41噸，無(wú)安全許可證違法開(kāi)采約163.25萬(wàn)噸已進(jìn)行處罰；舉報(bào)的北礦段無(wú)證采礦約251萬(wàn)噸，南礦段越界采礦約4.65萬(wàn)噸的情況基本屬實(shí)。
2022年4月15日，紫金礦業(yè)公告稱烏后紫金已被烏拉特后旗公安局立案調(diào)查。2023年1月5日，紫金公告該案判決結(jié)果，并表示經(jīng)公司核實(shí)，烏后紫金東升廟三貴口南北礦段為同一礦體，2012年申報(bào)南北兩個(gè)礦段合一的采礦權(quán)，因北礦段勘探程度較低，只取得了南礦段采礦權(quán)。烏后紫金隨后進(jìn)行補(bǔ)勘并于2013年9月份獲得資源儲(chǔ)量備案，之后交納了有關(guān)價(jià)款并多次申報(bào)采礦權(quán)，但因多種因素一直沒(méi)有取得北礦段采礦權(quán)，因?yàn)鹾笞辖鹣嚓P(guān)人員法規(guī)意識(shí)淡薄，造成該項(xiàng)目長(zhǎng)期無(wú)證開(kāi)采。
紫金礦業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，公司于2022年12月30日召開(kāi)董事會(huì)，已同意新設(shè)ESG辦公室為集團(tuán)總部一級(jí)部門(mén)，建立更為長(zhǎng)效的管理體系；同時(shí)，公司管理層高度重視此次事件，已責(zé)成烏后紫金深刻吸取教訓(xùn)，認(rèn)真反思檢討和改進(jìn)工作，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。
紫金礦業(yè)子公司非法采礦案已基本落下帷幕。從此前案例來(lái)看，上市公司非法采礦現(xiàn)象并不罕見(jiàn)。
2022年6月30日，藏格控股公告稱，近日收到實(shí)際控制人肖永明提供的《刑事判決書(shū)》，獲悉其犯非法采礦罪被判有期徒刑3年，緩刑4年，并處200萬(wàn)元罰金。
2022年12月15日，君正集團(tuán)發(fā)布公告稱，全資子公司烏海市君正礦業(yè)有限責(zé)任公司收到內(nèi)蒙古自治區(qū)烏海市海南區(qū)人民法院出具的《刑事判決書(shū)》，因犯非法采礦罪，被判處罰金250萬(wàn)元，退繳的違法所得3706.5萬(wàn)元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
此外，還有多家上市公司因非法采礦問(wèn)題受到處罰，此次紫金礦業(yè)旗下烏后紫金非法采礦案判決落地，再次為行業(yè)敲響警鐘。
礦業(yè)企業(yè)需提升合規(guī)意識(shí)
紫金礦業(yè)在公告中提到，此次子公司犯下非法采礦罪，是由于在已取得烏拉特后旗東升廟三貴口北礦段探礦許可證但未取得采礦許可證的情況下，通過(guò)以探代采的方式，在烏拉特后旗東升廟三貴口北礦段進(jìn)行巷道掘進(jìn)及礦石采挖。
我國(guó)礦業(yè)從最初的“粗放時(shí)代”到目前的日益精細(xì)化，經(jīng)歷了一個(gè)不斷演進(jìn)的過(guò)程，而近幾年以探代采則成為重點(diǎn)監(jiān)管和打擊對(duì)象，這也是我國(guó)依法治礦的體現(xiàn)。
在此過(guò)程中，也有許多矛盾、問(wèn)題亟需解決。曹旭升表示：“礦業(yè)是一個(gè)長(zhǎng)周期、重投資、高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。實(shí)踐中，從取得探礦權(quán)到取得采礦權(quán)，平均周期往往長(zhǎng)達(dá)5年至10年，個(gè)別礦業(yè)企業(yè)從取得探礦權(quán)到取得采礦許可證甚至長(zhǎng)達(dá)20年之久。建議提高對(duì)辦證難、許可難問(wèn)題的重視，優(yōu)化完善相關(guān)制度。”
2022年12月23日，自然資源部召開(kāi)會(huì)議，提出要全面啟動(dòng)新一輪戰(zhàn)略性礦產(chǎn)國(guó)內(nèi)找礦行動(dòng)，加大重點(diǎn)勘查區(qū)找礦力度，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源保障能力。
“合規(guī)關(guān)乎礦業(yè)企業(yè)的生死存亡，一旦不合規(guī)，輕則承擔(dān)民事責(zé)任，重則承擔(dān)刑事責(zé)任。建議礦業(yè)企業(yè)以烏后紫金非法采礦一案為鑒，專設(shè)合規(guī)管理部門(mén)，聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)有能力的機(jī)構(gòu)，切實(shí)做好礦業(yè)企業(yè)合現(xiàn)管理，遠(yuǎn)離非法采礦、非法占用農(nóng)用地等行為。”曹旭升表示。（本報(bào)記者：李 婷 見(jiàn)習(xí)記者：陳 瀟 來(lái)源： 證券日?qǐng)?bào)）
